深圳科创新源新材料股份有限公司
董事和**管理人员所持公司
股份及其变动管理制度
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事和**管理人员所持公司股份及其变动管理制度
**章 总则
**条 为进一步完善深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）的治理结构，加强公司董事和**管理人员所持公司股份及其
变动的管理，根据《中华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东减
持股份管理暂行办法》《上市公司董事和**管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性
文件及《深圳科创新源新材料股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章
程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事和**管理人员所持公司股份及其变动的管
理。
第三条 公司董事和**管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用
他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和**管理人员从事融资融券交易
的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 公司董事和**管理人员应当遵守《公**》《证券法》等有关法
律、法规、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）以及《公司
章程》中关于股份变动的限制性规定。
公司董事和**管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严
格遵守。
第五条 公司董事、**管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉
《公**》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、
短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 信息的申报、披露及责任
第六条 公司董事、**管理人员应当在下列时点或期间内委托公司通过深
交所申报其个人及其近亲属（包括**、父母、子女、兄弟姐妹等）信息（包
括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任**
管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（二）现任董事、**管理人员在其已申报的个人信息发生变化后2个交易
日内；
（三）现任董事、**管理人员在离任后2个交易日内；
（四）深交所要求的其他时间。
第七条 公司董事和**管理人员所持公司股份发生变动的，应当自该事实
发生之日起2个交易日内，向公司报告并通过公司在深交所网站进行公告。公告
内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、**管理人员及本制度规定的
相关自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为相
关人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。发
现违法违规的，应当及时向**证监会、深交所报告。
第九条 公司董事和**管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准
确、完整，同意深交所及时公布相关人员持有公司股份的变动情况，否则除应
承担相应的法律责任外，公司还将视情况给予处分。
第十条 公司董事和**管理人员买卖公司股票违反相关法律、法规、规范
性文件、《公司章程》和本制度规定的，除将承担**证监会的处罚和深交所
的处分外，公司还将视情况给予处分。
第三章 股份锁定
第十一条 公司董事、**管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所将
其申报数据资料发送**证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“**
结算深圳分公司”）对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的公司股
份予以锁定。上市已满一年的公司董事和**管理人员证券账户内通过二级市
场购买、可转换公司债券转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司**售
条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的
计算基数。
第十二条 公司董事和**管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，解
除限售的条件满足后，董事和**管理人员可以委托公司向深交所和**结算
深圳分公司申请解除限售。
第十三条 公司董事和**管理人员自实际离任之日起6个月内，不得转让
其持有及新增的公司股份。
第十四条 在锁定期间，董事和**管理人员所持公司股份依法享有的收益
权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第四章 股份买卖
第十五条 公司董事和**管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被**证监会立案调查或者被**
机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被**证监会立案调
查或者被**机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被**证监会行政处罚，尚未足额缴纳
罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，在证券交易所公开谴责未满三
个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深交所规定的限制转让期
限内的；
（八）本人承诺**期限内不转让并在该期限内的；
（九）法律、法规、**证监会和深交所规定的其他情形。
第十六条 公司董事、**管理人员在下列期间不得买卖公司股份：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前15日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项
发生之日或进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（四）**证监会及深交所规定的其他期间。
第十七条 公司董事、**管理人员在买卖公司股份前，应当将其买卖计划
以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事
项等进展情况，该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定、《公司章程》
和本制度的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、**管理人员，并提示
相关风险。
第十八条 公司董事和**管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后
六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得
超过其所持公司股份总数的25%，因**强制执行、继承、遗赠、依法分割财
产等导致股份变动的除外。公司董事和**管理人员所持股份不超过1,000股的，
可一次**转让，不受前款转让比例的限制。
第十九条 公司董事和**管理人员以上年末其所持有公司发行的股份为基
数，计算其本年度可转让的股份数量。
董事和**管理人员所持公司股份年内增加的，新增**售条件的股份当
年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和**管理人员所持公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
公司董事和**管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持公司股
份的，还应当遵守本制度的相关规定。
第二十条 公司董事和**管理人员计划通过深交所集中竞价交易或者大宗
交易方式转让股份的，应当在**卖出前15个交易日向深交所报告并披露减持
计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合深
交所的规定；
（三）不存在本制度第十五条规定情形的说明；
（四）深交所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事和**管理人员应当在2个交易日内向深交所报
告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实
施完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易日内向深交所报告，并予公告。
公司董事和**管理人员所持公司股份被人民法院通过深交所集中竞价交
易或者大宗交易方式强制执行的，董事和**管理人员应当在收到相关执行通
知后2个交易日内披露。披露内容包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间
等。
第二十一条 公司董事和**管理人员因离婚导致其所持公司股份减少的，
股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、
**证监会另有规定的除外。
公司董事、**管理人员将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的
证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本
公司所有，本公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
本条第 1 款约定的“买入后 6 个月内卖出”是指**一笔买入时点起算 6
个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指**一笔卖出时点起算 6 个月
内又买入的。公司董事会不按照本条第 1 款规定执行的，公司股东有权要求董
事会在 30 日内执行。公司董事会未在前述期限内执行的，股东有权为了公司的
利益以自己的名义直接向人民法院提**讼。公司董事会不按照第 1 款的规定
执行，负有责任的董事应依法承担连带责任。
本条第 1 款所称董事、**管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的
证券，包括其**、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具
有股权性质的证券。
第二十二条 公司董事、**管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份的行为：
（一）公司董事、**管理人员的**、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、**管理人员控制的法人或其他组织；
（三）**证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、**管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
第二十三条 公司董事、**管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融
资融券交易。
第二十四条 公司董事、**管理人员减持、增持公司股份应当按照**证
监会、深交所的相关规定进行。
第五章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，依照**有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定为准。
第二十六条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第二十七条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。
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