上海先惠自动化技术股份有限公司
董事会秘书工作制度
**章 总则
**条 为了促进上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）规
范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中
华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等有关规定以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”），制定本细则。
第二章 董事会秘书的任职**
第二条 具有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因**、贿赂、侵占财产、挪用财产或者**社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被**证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、**管理人员
等，期限未届满的；
（八）最近3年受到过**证监会的行政处罚；
（九）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；
（十）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的聘任及解聘
第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的
指定联络人，由总经理提名，由董事会决定聘任或者解聘。
第四条 公司应当在**公开发行股票上市后 3 个月内，或者原任董事会秘书
离职后 3 个月内聘任董事会秘书。
第五条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者**管理人员
代行董事会秘书职责并披露。空缺超过 3 个月的，公**定代表人应当代行董事
会秘书职责，并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第六条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书
不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董
事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
第七条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。
第八条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起 1
个月内将其解聘：
（一）出现本细则第二条规定的**一种情形；
（二）连续3个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，后果严重的；
（四）违反法律、法规或规范性文件，后果严重的
董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公
告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第九条 董事会秘书辞职应当提交书面辞职报告。董事会秘书的辞职自辞职报
告送达董事会时生效。
第四章 董事会秘书的职责与权限
第十条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大信息的
保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公司信息披露事务管理制度；
（二）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方
及有关人员履行信息披露义务；
（三）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会
及时披露或澄清；
（四）组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议；
（五）协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避免同业竞争、
减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制以及承担社会责任；
（六）负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作
机制；
（七）负责股权管理事务，包括保管股东持股资料，办理限售股相关事项，
督促公司董事、**管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定等；
（八）协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施再融资或
者并购重组事务；
（九）负责公司规范运作培训事务，组织董事、**管理人员及其他相关人
员接受有关法律法规和其他规范性文件的培训；
（十）提示董事、**管理人员履行忠实义务、勤勉义务，如知悉前述人员
违反相关法律、法规、规范性文件或《公司章程》，作出或可能作出相关决策时，
应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告；
（十一）《公**》《证券法》以及**证监会和上海证券交易所要求履行
的其他职责。
第十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他**管
理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。
董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查阅相关文件，
要求有关部门和人员提供资料和信息。
第十二条 董事长应当保障董事会秘书的知情权，为其履职创造良好的工作条
件，不得以**形式阻挠其依法行使职权。董事长在接到有关公司重大事项的报
告后，应当要求董事会秘书及时履行信息披露义务。
第十三条 公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员以公司名
义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
第十四条 董事会秘书应关注公共传媒（包括主要网站）对公司的报道，以及
公司股票的交易情况，及时反馈给公司董事会和管理层，在规定期限内回复证券
交易所等监管机构的问询、调查以及向证券监管部门提交的专项报告；做好与中
介机构的联络工作，联系安排新闻媒体对公司的采访，策划、安排和组织各类投
资者关系管理活动；按规定的时限、方式和要求发出董事会会议通知并送达会议
文件；对提交董事会、股东会审议的各项议案应事先作好沟通工作，协调核实相
关数据，确保文件质量。
第十五条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司**管理人员相应
的法律责任，享受相关待遇，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己
或他人谋取利益。
第十六条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及
本细则的有关规定，承担与公司**管理人员相应的法律责任。董事会秘书兼任
董事的，应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本细则的有关规
定，承担与公司董事相应的法律责任。
第十七条 董事会秘书履行证券交易所、证券监管部门要求履行的其他职责。
第五章 附则
第十八条 本细则未作规定的，适用有关法律、行政法规及规范性文件的规定
和《公司章程》的规定。本细则与法律、行政法规及规范性文件及《公司章程》
相抵触时，以法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》为准。
第十九条 本细则由公司董事会负责解释和修订。
第二十条 本细则经公司董事会审议通过后生效。
上海先惠自动化技术股份有限公司
二�二五年七月
