河北汇金集团股份有限公司
董事、**管理人员离职管理制度
目 录
河北汇金集团股份有限公司
董事、**管理人员离职管理制度
**章 总则
**条 为规范河北汇金集团股份有限公司（以下简称
“公司”）董事、**管理人员离职管理，保障公司治理稳定
性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公**》（以下
简称“《公**》”）
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证
券法》”）《上市公司章程指引》和《公司章程》的规定，制
定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及
**管理人员的辞任、任期届满、解聘等离职情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 公司董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任
应向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任
生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。
如因董事的辞任导致公司董事会低于法定**人数时，
在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、
部门规章和本章程规定，履行董事职务。
第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过
之日自动离职。
第五条 股东会可以决议解聘董事，决议作出之日解聘
生效。无正当理由，在任期届满前解聘董事的，董事可以要
求公司予以赔偿。
第六条 公司**管理人员可以在任期届满以前提出
辞职。有关**管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司
之间的劳动合同规定。
第七条 公司董事、**管理人员为自然人，有下列情
形之一的，不能担任公司的董事或**管理人员：
（一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二） 因**、贿赂、侵占财产、挪用财产或者**
社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政
治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期
满之日起未逾二年；
（三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、
经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、
企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、
企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被
吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
（五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法
院列为失信被执行人；
（六） 被**证监会采取证券市场禁入措施，期限未
满的；
（七） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司
董事、**管理人员等，期限未满的；
（八） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件或有
关监管机构规定的其他内容。
董事及**管理人员在任职期间出现本条情形的，公司
将解除其职务，停止其履职。
第三章 移交手续与未结事项处理
第八条 董事及**管理人员在离职生效后两个工作
日内，应向董事会移交其任职期间取得的涉及公司的**文
件、印章、数据资产、未了结事务清单及其他公司要求移交
的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签
署《离职交接确认书》。
第九条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决
策等重大事项的，审计委员会可启动离任审计，并将审计结
果向董事会报告。
第十条 如董事、**管理人员离职前存在未履行完毕
的公开承诺（如业绩补偿、增持计划等），公司有权要求其
制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，
公司有权要求其赔偿由此产生的**损失。
第四章 离职董事及**管理人员的义务
第十一条 董事及**管理人员辞任生效或者任期届
满，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当
然解除，在两年内仍然有效。董事及**管理人员在任职期
间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。
第十二条 董事、**管理人员在就任时确定的任职期
间内每年转让的股份不得超过其所持有公司同一类别股份
总数的百分之二十五；董事、**管理人员离职后半年内，
不得转让其所持有的本公司股份。法律、行政法规或公司股
票上市地证券监管规则对公司股份的转让限制另有规定的，
从其规定。
第十三条 离职董事及**管理人员应全力配合公司
对履职期间重大事项的后续核查，不得拒绝提供必要文件及
说明。
第十四条 董事、**管理人员执行公司职务时违反法
律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。前述赔偿责任不因其离职而免除。
第五章 责任追究机制
第十五条 如公司发现离职董事、**管理人员存在未
履行承诺、移交瑕疵或违反忠实义务等情形的，董事会应召
开会议审议对该等人员的具体追责方案，追偿金额包括但不
限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十六条 离职董事、**管理人员对追责决定有异议
的，可自收到通知之日起 15 日内向公司审计委员会申请复
核，复核期间不影响公司采取财产保全措施（如有）。
第六章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，依照**有关法律、法规、
规范性文件、《公司章程》及公司内部有关规定执行。本制
度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关
规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定为准。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第十九条 本制度经董事会审议通过之日起生效。
