广州海鸥住宅工业股份有限公司
章 程
二�二五年六月
目 录
**章 总则
**条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据
《中华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《公**》和其他有关法律、法规和行政规章及其他有关规定成立
的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经中华人民共和国商务部商资二批2003209 号《关于番禺海鸥卫浴用品有限公司
改制为外商投资股份有限公司的批复》批准，在番禺海鸥卫浴用品有限公司的基础上以整体
变更方式发起设立；在广州市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：
第三条 公司于 2006 年 10 月 30 日经**证券监督管理委员会
（以下简称“**证监会”）
“证监发行字2006107 号”文核准，**向社会公众公开发行人民币普通股 4450 万股，并于
第四条 公司注册名称：
中文名称：广州海鸥住宅工业股份有限公司
英文名称：Guangzhou Seagull Kitchen And Bath Products Co.,Ltd.
第五条 公司住所：广州市番禺区沙头街禺山西路 363 号。邮 政 编 码 ： 511400
第六条 公司注册资本为人民币 64,605.6040 万元。
公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，在股东会通过同意增加或者
减少注册资本决议后，应就修改《公司章程》的事项通过决议，并授权董事会具体办理注册
资本的变更登记手续。
第七条 公司为**存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，
依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其**财产对公司的债务承
担责任。
第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与
股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、**管理人员具有
法律约束力。依据本章程，股东可以**股东，股东可以**公司董事、**管理人员，股
东可以**公司，公司可以**股东、董事和**管理人员。
第十二条 本章程所称**管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事
会秘书和本章程规定的其他人员。
第十三条 股票被终止上市后，公司股票进入**股份转让系统继续交易。公司不得修
改前款规定。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨：充分运用股份制经济的机制，发挥各发起人的优势，以提
高股份公司的经济效益、劳动生产率，实现股东利益**化的目标，从而福利员工，回馈社
会。
第十五条 公司经营范围是：金属制品研发；金属制日用品制造；建筑装饰、水暖管道
零件及其他建筑用金属制品制造；金属制品销售；五金产品研发；五金产品制造；五金产品
零售；金属表面处理及热处理加工；电镀加工；卫生洁具研发；卫生洁具制造；卫生洁具销
售；日用品销售；厨具卫具及日用杂品批发；建筑用金属配件制造；建筑用金属配件销售；
建筑材料销售；建筑装饰材料销售；家用电器研发；家用电器制造；家用电器零配件销售；
非电力家用器具制造；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；电子产品销售；卫生陶
瓷制品制造；卫生陶瓷制品销售；日用陶瓷制品制造；非金属矿物制品制造；建筑陶瓷制品
加工制造；建筑陶瓷制品销售；新型陶瓷材料销售；家居用品制造；家具制造；家具销售；
家具零配件生产；家具安装和维修服务；家具零配件销售；非居住房地产租赁；机械设备租
赁；货物进出口；技术进出口；住宅室内装饰装修。
第三章 股份
**节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司发行的所有股份均为普通股。
第十八条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；认购人所认购的股份，每股支付
相同价额。
第十九条 公司发行的面额股，以人民币标明面值。
第二十条 公司发行的股份，均在**证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第二十一条 公司以整体变更方式发起设立时，股本总数为 8,803.2309 万股，面额股的
每股金额为 1 元。发起人为：
数额按 1:1 的比例折为股份公司的发起人股 3,697.357 万股，占公司股本总数的 42%；
的账面净资产数额按 1:1 的比例折为股份公司的发起人股 3,521.2924 万股，占公司股本总数
的 40%；
数额按 1:1 的比例折为股份公司的发起人股 880.3231 万股，占公司股本总数的 10%；
净资产数额按 1:1 的比例折为股份公司的发起人股 440.1615 万股，占公司股本总数的 5%；
净资产数额按 1:1 的比例折为股份公司的发起人股 264.0969 万股，占公司股本总数的 3%。
经公司 2003 年度股东大会审议通过，公司 2003 年年度利润分配采取送红股方式，送股
方案实施后股本总数由人民币 8,803.2309 万股增加至人民币 13,204.8464 万股。本次增资后，
发起人中馀投资有限公司持有 5,546.0355 万股；发起人广州市创盛达水暖器材有限公司持有
限公司持有 660.2423 万股；发起人广州市致顺贸易有限公司持有 396.1454 万股。
公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 4,450 万 股 ，公 开 发 行 后 公 司 的 股 本 结 构 为 ：股 份 总 额 普 通
股 17,654.8464 万股，其中发起人持股 13,204.8464 万股，社会公众股东持股 4,450 万股。
经公司 2007 年度股东大会审议通过，公司 2007 年度分配方案按 10：2 的比例用资本公
积金转增股本，转增方案实施后公司股本总数由 17,654.8464 万股增加至 21,185.8156 万股，
其中发起人持股 15,845.8156 万股，社会公众持股 5,340 万股。本次增资后，发起人中馀投
资有限公司持有 6,655.2426 万股；发起人广州市创盛达水暖器材有限公司持有 6,338.3263
万股；发起人中盛集团有限公司持有 1,584.5815 万股；发起人广州市裕进贸易有限公司持有
经公司 2008 年度股东大会审议通过，公司 2008 年度分配方案向全体股东以资本公积金
每 10 股转增 1 股，转增方案实施后公司股本总数由 21,185.8156 万股增加至 23,304.3971 万
股，其中发起人持股 17,430.3971 万股，社会公众持股 5,874 万股。本次增资后，发起人中
馀投资有限公司持有 7,320.7669 万股，占公司股本总数的 31.41%；发起人广州市创盛达水
暖器材有限公司持有 6,972.1589 万股，占公司股本总数的 29.92%；发起人中盛集团有限公
司持有 1,743.0396 万股，占公司股本总数的 7.48%；发起人广州市裕进贸易有限公司持有
万股，占公司股本总数的 2.24%。
经公司 2009 年度股东大会审议通过，公司 2009 年度分配方案向全体股东每 10 股派 0.8
元人民币现金（含税），同时以资本公积金每 10 股转增 2 股，转增方案实施后公司股本总
数由 23,304.3971 万股增加至 27,965.2765 万股，其中发起人持股 18,801.1891 万股，社会公
众持股 9,164.0874 万股。本次增资后，发起人中馀投资有限公司持有 8,064.9203 万股，占公
司股本总数的 28.84%；发起人广州市创盛达水暖器材有限公司持有 7,286.5907 万股，占公
司股本总数的 26.06%；发起人中盛集团有限公司持有 2,091.6475 万股，占公司股本总数的
发起人广州市致顺贸易有限公司持有 312.2068 万股，占公司股本总数的 1.12%。
经公司 2010 年度股东大会审议通过，公司 2010 年度分配方案以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 2 股，分配方案实施后公司股本总数由 27,965.2765 万股增加至 33,558.3318 万
股，其中发起人持股 21,791.8589 万股，社会公众持股 11,766.4729 万股。本次增资后，发起
人中馀投资有限公司持有 9,677.9044 万股，占公司股本总数的 28.84%；发起人广州市创盛
达水暖器材有限公司持有 8,743.7889 万股，占公司股本总数的 26.06%；发起人中盛集团有
限公司持有 2,149.9770 万股，占公司股本总数的 6.41%；发起人广州市裕进贸易有限公司持
有 1220.1886 万股，占公司股本总数的 3.64%。
经公司 2011 年度股东大会审议通过，公司 2011 年度分配方案向全体股东每 10 股派 1
元人民币现金（含税），同时以资本公积金每 10 股转增 1 股，分配方案实施后公司股本总
数由 33,558.3318 万股增加至 36914.1649 万股，其中发起人持股 23,551.9448 万股，社会公
众持股 13,362.2201 万股。本次增资后，发起人中馀投资有限公司持有 10,645.6948 万股，占
公司股本总数的 28.84%；发起人广州市创盛达水暖器材有限公司持有 9,199.0678 万股，占
公司股本总数的 24.92%；发起人中盛集团有限公司持有 2,364.9747 万股，占公司股本总数
的 6.41%；发起人广州市裕进贸易有限公司持有 1,342.2075 万股，
占公司股本总数的 3.64%。
经公司 2012 年度股东大会审议通过，公司 2012 年度分配方案向全体股东每 10 股派 0.9
元人民币现金（含税），同时以资本公积金每 10 股转增 1 股，分配方案实施后公司股本总
数由 36,914.1649 万股增加至 40,605.5813 万股，其中发起人持股 24,801.2917 万股，社会公
众持股 15,804.2896 万股。本次增资后，发起人中馀投资有限公司持有 11,710.2643 万股，占
公司股本总数的 28.84%；发起人广州市创盛达水暖器材有限公司持有 9,094.5599 万股，占
公司股本总数的 22.40%；发起人中盛集团有限公司持有 2,601.4722 万股，占公司股本总数
的 6.41%；发起人广州市裕进贸易有限公司持有 1,394.9953 万股，
占公司股本总数的 3.44%。
股份有限公司、上海齐泓股权投资基金合伙企业（有限合伙）、东方证券股份有限公司、唐
予松、平安汇通创富 4 号特定客户资产管理计划办理完毕股份登记过户手续。股权转让完成
后，公司股本总数为 40,605.5813 万股，其中发起人持股 15,649.2917 万股，社会公众持股
股，占公司股本总数的 28.84%；发起人中盛集团有限公司持有 2,601.4722 万股，占公司股
本总数的 6.41%；发起人广州市裕进贸易有限公司持有 1,267.9953 万股，占公司股本总数的
发起人广州市创盛达水暖器材有限公司持有 69.5599 万股，
公司 2014 年非公开发行新增股份已于 2015 年 10 月 20 日发行上市，本次发行上市后公
司股本总数由 40,605.5813 万股增加至 45,631.6228 万股，其中发起人持股 17,659.7083 万股，
社会公众持股 27,971.9145 万股。
本次发行上市后，发起人中馀投资有限公司持有 13,720.6809
万股，占公司股本总数的 30.07%；发起人中盛集团有限公司持有 2,601.4722 万股，占公司
股本总数的 5.70%；发起人广州市裕进贸易有限公司持有 1,267.9953 万股，占公司股本总数
的 2.78%；发起人广州市创盛达水暖器材有限公司持有 69.5599 万股，占公司股本总数的
公司 2016 年非公开发行新增股份已于 2017 年 11 月 10 日发行上市，本次发行上市后公
司股本总数由 45,631.6228 万股增加至 50,639.2628 万股，其中发起人持股 18,272.9241 万股，
社会公众持股 32,366.3387 万股。
本次发行上市后，发起人中馀投资有限公司持有 13,720.6809
万股，占公司股本总数的 27.09%；发起人中盛集团有限公司持有 3,284.2479 万股，占公司
股本总数的 6.49%；发起人广州市裕进贸易有限公司持有 1,267.9953 万股，占公司股本总数
的 2.50%。
公司于 2020 年 5 月 28 日回购注销 11 名激励对象已获授但尚未解除限售的 53.45 万股
限制性股票，本次回购注销完成后公司股本总数由 50,639.2628 万股减少至 50,585.8128 万股，
其中发起人持股 18,272.9241 万股，社会公众持股 32,312.8887 万股。发起人中馀投资有限公
司持有 13,720.6809 万股，占公司股本总数的 27.12%；发起人中盛集团有限公司持有
万股，占公司股本总数的 2.51%。
经公司 2019 年度股东大会审议通过，公司 2019 年度分配方案以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 1 股，分配方案实施后公司股本总数由 50,585.8128 万股增加至 55,459.8528 万
股，其中发起人持股 20,100.2165 万股，社会公众持股 35,359.6363 万股。发起人中馀投资有
限公司持有 15,092.7490 万股，占公司股本总数的 27.21%；发起人中盛集团有限公司持有
万股，占公司股本总数的 2.51%。
公司于 2021 年 5 月 21 日回购注销 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的 16.4758 万股
限制性股票，本次回购注销完成后公司股本总数由 55,459.8528 万股减少至 55,443.3770 万股，
其中发起人持股 20,020.0165 万股，社会公众持股 35,423.3605 万股。发起人中馀投资有限公
司持有 15,092.7490 万股，占公司股本总数的 27.22%；发起人中盛集团有限公司持有
万股，占公司股本总数的 2.37%。
经公司 2020 年度股东大会审议通过，公司 2020 年度分配方案以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 1 股，分配方案实施后公司股本总数由 55,443.3770 万股增加至 60,799.2137 万
股，其中发起人持股 22,022.0182 万股，社会公众持股 38,777.1955 万股。发起人中馀投资有
限公司持有 16,602.0239 万股，占公司股本总数的 27.31%；发起人中盛集团有限公司持有
万股，占公司股本总数的 2.38%。
公司于 2021 年 7 月 22 日回购注销 9 名激励对象已获授但尚未解除限售的 18.3642 万股
限制性股票，本次回购注销完成后公司股本总数由 60,799.2137 万股减少至 60,780.8495 万股，
其中发起人持股 22,022.0182 万股，社会公众持股 38,758.8313 万股。发起人中馀投资有限公
司持有 16,602.0239 万股，占公司股本总数的 27.31%；发起人中盛集团有限公司持有
万股，占公司股本总数的 2.38%。
经公司 2021 年年度股东大会审议通过，公司 2021 年度分配方案以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 1 股，分配方案实施后公司股本总数由 60,780.8495 万股增加至 66,677.8738
万股，其中发起人持股 24,224.2200 万股，社会公众持股 42,453.6538 万股。发起人中馀投资
有限公司持有 18,262.2263 万股，占公司股本总数的 27.39%；发起人中盛集团有限公司持有
万股，占公司股本总数的 2.39%。
公司于 2022 年 7 月 11 日回购注销 85 名激励对象已获授但尚未解除限售的 261.6642 万
股限制性股票，本次回购注销完成后公司股本总数由 66,677.8738 万股减少至 66,416.2096
万股，其中发起人持股 24,224.2200 万股，社会公众持股 42,191.9896 万股。发起人中馀投资
有限公司持有 18,262.2263 万股，占公司股本总数的 27.50%；发起人中盛集团有限公司持有
万股，占公司股本总数的 2.39%。
公司于 2022 年 10 月 27 日将存放于回购专用证券账户**期回购股份 1,330.2447 万股
予以注销。本次注销完成后，公司总股本将由 66,416.2096 万股变更为 65,085.9649 万股，其
中发起人持股 24,224.2200 万股，社会公众持股 40,861.7449 万股。发起人中馀投资有限公司
持有 18,262.2263 万股，占公司股本总数 28.06%；发起人中盛集团有限公司持有 4,371.3340
万股，占公司股本总数的 6.72%；发起人广州市裕进贸易有限公司持有 1,590.6597 万股，占
公司股本总数的 2.44%。
公司于 2024 年 10 月 15 日将存放于回购专用证券账户第二期回购股份 480.3609 万股予
以注销。本次注销完成后，公司总股本将由 65,085.9649 万股变更为 64,605.6040 万股，其中
发起人持股 24,224.2200 万股，社会公众持股 40,381.3840 万股。发起人中馀投资有限公司持
有 18,262.2263 万股，占公司股本总数 28.27%；发起人中盛集团有限公司持有 4,371.3340 万
股，占公司股本总数的 6.77%；发起人广州市裕进贸易有限公司持有 1,590.6597 万股，占公
司股本总数的 2.46%。
第二十二条 公司的股本结构为：普通股 64,605.6040 万股，没有发行其他类别股票。
第二十三条 公司或者公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担保、
借款等形式，为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，公司实施员工持股计划
的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出决议，公司
可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过
已发行股本总额的 10%。董事会作出决议应当经全体董事的 2/3 以上通过。
第二节 股份增减和回购
第二十四条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）向不特定对象发行股份；
（二）向特定对象发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规及**证监会规定的其他方式。
第二十五条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公**》以及其他有
关规定和本章程规定的程序办理。
第二十六条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股票的活动。
第二十七条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律、行政法
规和**证监会认可的其他方式进行。
第二十八条 公司因本章程第二十六条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司
股份的，应当经股东会决议。公司因第二十六条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定
的情形收购本公司股份的，经 2/3 以上董事出席的董事会决议。
公司依照第二十六条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日
起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销；属
于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本
公司已发行股份总数的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
公司收购本公司股份的，应当依照《证券法》的规定履行信息披露义务。公司因第二十
六条**款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过
公开的集中交易方式进行。
第三节 股份转让
第二十九条 公司的股份应当依法转让。
第三十条 公司不接受本公司的股份作为质权的标的。
第三十一条 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之
日起 1 年内不得转让。
公司董事、**管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在就任
时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的 25%；所持
本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让
其所持有的本公司股份。
第三十二条 公司董事、**管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的
本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又
买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购
入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有**院证券监督管理机构规定的其他情
形的除外。
前款所称董事、**管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，
包括其**、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提**讼。
公司董事会不按照**款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东会
**节 股东的一般规定
第三十三条 公司依据**证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股
东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权
利，承担义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十四条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或者股东会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十五条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并行使相应
的表决权；
（三）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或者质押其所持有股份；
（五）查阅、复制《公司章程》、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、财务
会计报告，符合规定的股东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或者本章程规定的其他权利。
第三十六条 股东要求查阅、复制公司有关材料的，应当遵守《公**》、《证券法》
等法律、行政法规的规定。
第三十七条 公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议
内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。但是，股东
会、董事会会议的召集程序或者表决方式**轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存在争议的，应当及时向人民法院提**讼。
在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高
级管理人员应当切实履行职责，确保公司正常运作。
人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、**证监会
和深圳证券交易所的规定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极
配合执行。涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信息披露义务。
第三十八条 有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立：
（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；
（二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；
（三）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公**》或者本章程规定的人数或者
所持表决权数；
（四）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公**》或者本章程规定的人数
或者所持表决权数。
第三十九条 审计委员会委员以外的董事、**管理人员执行公司职务时违反法律、行
政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或者合计持有公司 1%
以上股份的股东有权书面请求审计委员会向人民法院提**讼；审计委员会委员执行公司职
务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，前述股东可以书面请求董
事会向人民法院提**讼。
审计委员会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提**讼，或者自收到请求之
日起 30 日内未提**讼，或者情况紧急、不立即提**讼将会使公司利益受到难以弥补的
损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提**讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条**款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提**讼。
公司全资子公司的董事、监事、**管理人员执行职务违反法律、行政法规或者本章程
的规定，给公司造成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造成损失的，连续 180
日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以依照《公**》**百八十九条前
三款规定书面请求全资子公司的监事会、董事会向人民法院提**讼或者以自己的名义直接
向人民法院提**讼。如公司全资子公司不设监事会或者监事、设审计委员会的，按照本条
**款、第二款的规定执行。
第四十条 董事、**管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提**讼。
第四十一条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股款；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得抽回其股本；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公**人独立地位和
股东有限责任损害公司债权人的利益；
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第四十二条 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔
偿责任。公司股东滥用公**人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人
利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第二节 控股股东和实际控制人
第四十三条 公司控股股东、实际控制人应当依照法律、行政法规、**证监会和深圳
证券交易所的规定行使权利、履行义务，维护公司利益。
第四十四条 公司控股股东、实际控制人应当遵守下列规定：
（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其他股东的合
法权益；
（二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或者豁免；
（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披露工作，及
时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；
（四）不得以**方式占用公司资金；
（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；
（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以**方式泄露与公司有关的未公
开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；
（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等**方式损害公
司和其他股东的合法权益；
（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得以**方
式影响公司的独立性；
（九）法律、行政法规、**证监会规定、深圳证券交易所业务规则和本章程的其他规
定。
公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，适用本章程关于
董事忠实义务和勤勉义务的规定。
公司的控股股东、实际控制人指示董事、**管理人员从事损害公司或者股东利益的行
为的，与该董事、**管理人员承担连带责任。
第四十五条 控股股东、实际控制**押其所持有或者实际支配的公司股票的，应当维
持公司控制权和生产经营稳定。
第四十六条 控股股东、实际控制人转让其所持有的本公司股份的，应当遵守法律、行
政法规、**证监会和深圳证券交易所的规定中关于股份转让的限制性规定及其就限制股份
转让作出的承诺。
第三节 股东会的一般规定
第四十七条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职
权：
（一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）对发行公司债券作出决议；
（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（七）修改本章程；
（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
（九）审议批准本章程第四十八条规定的担保事项；
（十）审议公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事
项；
（十一）审议批准变更募集资金用途事项；
（十二）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十三）审议法律、行政法规、部门规章或者本章程规定应当由股东会决定的其他事项。
股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。
第四十八条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过：
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的 50%
以后提供的**担保；
（二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的**担保；
（三）公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十九条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于
上一个会计年度结束后的 6 个月之内举行。
第五十条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会：
（一）董事人数不足《公**》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）审计委员会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或者本章程规定的其他情形。
第五十一条 本公司召开股东会的地点为：本公司住所地。股东会将设置会场，以现场
会议形式召开，还可以同时采用电子通信方式召开。公司还将提供网络投票为股东参加股东
会提供便利。
第五十二条 本公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定；
（二）出席会议人员的**、召集人**是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第四节 股东会的召集
第五十三条 董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。
经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事
要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议
后 10 日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知；
董事会不同意召开临时股东会的，将说明理由并公告。
第五十四条 审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意
或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，
通知中对原提议的变更，应征得审计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出反馈的，视为董事会
不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。
第五十五条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到请求后 10 日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东有权向审计委员会提议召开临时股东会，
并应当以书面形式
向审计委员会提出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求后 5 日内发出召开股东会的通知，通
知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主持股东会，
连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十六条 审计委员会或者股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，同时向
深圳证券交易所备案。
审计委员会或者召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向深圳证券交易所
提交有关证明材料。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
第五十七条 对于审计委员会或者股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书将予以
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十八条 审计委员会或者股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由本公司承担。
第五节 股东会的提案与通知
第五十九条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第六十条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合计持有公司 1%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，
可以在股东会召开 10 日前提出临时提案并
书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内
容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者《公司章程》的
规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不得修改股东会通知中已列明
的提案或者增加新的提案。
股东会通知中未列明或者不符合本章程规定的提案，股东会不得进行表决并作出决议。
第六十一条 召集人将在年度股东会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东会
将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。
第六十二条 股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东、持有特别表决权股份的股东等股东均有权出席股
东会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或者其他方式的表决时间及表决程序。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的**具体内容。
股东会采用网络或者其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下午 3：
下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十三条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中将充分披露董事候选人的详
细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或者公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）持有公司股份数量；
（四）是否受过**证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
公司以累积投票制选举董事，具体参照公司《累积投票实施细则》执行。除采取累积投
票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。
第六十四条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或者取消，股东会通知
中列明的提案不应取消。一旦出现延期或者取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2
个工作日公告并说明原因。
第六节 股东会的召开
第六十五条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对
于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关
部门查处。
第六十六条 股权登记日登记在册的所有股东、持有特别表决权股份的股东等股东或者
其代理人，均有权出席股东会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十七条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身份的
有效证件或者证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人**的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十八条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）代理人姓名或者名称；
（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或者弃权
票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或者盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十九条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第七十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或者单位名称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或
者单位名称）等事项。
第七十一条 召集人和公司聘请的律师将依据**证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册共同对股东**的合法性进行验证，并登记股东姓名（或者名称）及其
所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第七十二条 股东会要求董事、**管理人员列席会议的，董事、**管理人员应当列
席并接受股东的质询。
第七十三条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事
长（公司有 2 位或者 2 位以上副董事长的，由过半数的董事共同推举的副董事长主持）主持，
副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由过半数的董事共同推举的一名董事主持。
审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集人不能履行
职务或者不履行职务时，由过半数的审计委员会委员共同推举的一名审计委员会委员主持。
股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经现场出席股东会
有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第七十四条 公司制定股东会议事规则，详细规定股东会的召集、召开和表决程序，包
括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及
其签署、公告等内容，以及股东会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东会议事
规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东会批准。
第七十五条 在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告。每
名独立董事也应作出述职报告。
第七十六条 公司应当建立与股东畅通有效的沟通渠道，保障股东对公司重大事项的知
情、参与决策和监督等权利。股东会应当给予提案合理的讨论时间，充分听取股东的意见和
建议。除涉及公司商业秘密不能在股东会上公开外，董事、**管理人员在股东会上就股东
的质询和建议作出解释和说明。
第七十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第七十八条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或者名称；
（二）会议主持人以及出席或者列席会议的董事、**管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比
例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或者建议以及相应的答复或者说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席或者列席会议的董
事、董事会秘书、召集人或者其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与
现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，
保存期限不少于 10 年。
第八十条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成**决议。因不可抗力等特殊原
因导致股东会中止或者不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或者直接终止
本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地**证监会派出机构及深圳证券交
易所报告。
第七节 股东会的表决和决议
第八十一条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的 1/2 以上通过。
股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
本条所称股东，包括委托代理人出席股东会会议的股东。
第八十二条 下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）除法律、行政法规规定或者本章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对公司
产生重大影响的、需要以特别决议通过以外的其他事项。
第八十三条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在 1 年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司最近一期
经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或者本章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十四条 股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表
决权。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独
计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总
数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条**款、第二款规定的，该超
过规定比例部分的股份在买入后的 36 个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决
权的股份总数。
董事会、独立董事和持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中
国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被
征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除
法定条件外，公司不得对征集投票权提出**持股比例限制。
本条**款所称股东，包括委托代理人出席股东会会议的股东。
第八十五条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的公告应当充分披露非关联股东的
表决情况。
关联股东在股东会审议有关关联交易事项时，应当主动向股东会说明情况，并明确表示
不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系和回避的，其他股东可以要求其说明情况并回
避。该股东坚持要求参与投票表决的，由出席股东会的所有其他股东适用特别决议程序投票
表决是否构成关联交易和应否回避，表决前，其他股东有权要求该股东对有关情况作出说明。
股东会结束后，其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的，或者股东对是
否应适用回避有异议的，有权就相关决议根据本章程第三十七条规定请求人民法院认定无效。
关联股东明确表示回避的，由出席股东会的其他股东对有关关联交易事项进行审议表决，
表决结果与股东会通过的其他决议具有同样法律效力。
第八十六条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公司将不与
董事、**管理人员以外的人订立将公司**或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十七条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。
公司非股东代表担任的董事候选人由具有提案权的股东或者董事会提出，由本届董事会
以提案方式提交股东会决议。
出席股东会的股东如对非股东代表担任的董事候选人名单有异议，有权按照本章程第六
十条规定提出新的提案，由董事会按照本章程第五十九条规定审查决定是否提请股东会决议。
公司董事会应当向股东提供非股东代表担任的候选董事的简历和基本情况。公司董事候
选人中由职工代表担任的，由公司工会提名，由职工代表大会民主选举产生。职工对候选人
名单有异议的，10 名以上职工有权提出新的候选人，并列入候选人名单。
股东会就选举董事进行表决时，根据本章程的规定或者股东会的决议，可以实行累积投
票制，具体参照公司《累积投票实施细则》执行。
股东会选举 2 名以上独立董事时，应当实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决
权，股东拥有的表决权可以集中使用。
本条所称股东，包括委托代理人出席股东会会议的股东。
第八十八条 除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同
提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或者
不能作出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或者不予表决。
第八十九条 股东会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
第九十条 同一表决权只能选择现场、网络或者其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以**次投票结果为准。
第九十一条 股东会采取记名方式投票表决。
第九十二条 股东会对提案进行表决前，应当推举 2 名股东代表参加计票和监票。审议
事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并当场公布表
决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或者其他方式投票的公司股东或者其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第九十三条 股东会现场结束时间不得早于网络或者其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十四条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反
对或者弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有**怀疑，可以对所投票数组织
点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果
有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十六条 股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结
果和通过的各项决议的详细内容。
第九十七条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会决
议公告中作特别提示。
第九十八条 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事就任时间为股东会决议通过之
日。
第九十九条 股东会通过有关派现、送股或者资本公积转增股本提案的，公司将在股东
会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事和董事会
**节 董事的一般规定
**百条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因**、贿赂、侵占财产、挪用财产或者**社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日
起未逾 2 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被**证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、**管理人员等，期限未满
的；
（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司将解除其职务，停止其履职。
**百零一条 非职工代表董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解
除其职务。由职工代表担任的董事，由公司工会提名，由职工代表大会民主选举产生，无需
提交股东会审议。董事任期 3 年。任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，
在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履
行董事职务。
董事可以由**管理人员兼任，但兼任**管理人员职务的董事以及由职工代表担任的
董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
公司应当和董事签订合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事的任期、董事违反法
律法规和《公司章程》的责任以及公司因故提前解除合同的补偿等内容。
**百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实义务，
应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。
董事对公司负有下列忠实义务：
（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；
（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
（四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决议通过，
不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；
（五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会或者
股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者本章程的规定，不能利
用该商业机会的除外；
（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与
本公司同类的业务；
（七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责
任。
董事、**管理人员的近亲属，董事、**管理人员或者其近亲属直接或者间接控制的
企业，以及与董事、**管理人员有其他关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，
适用本条第二款第（四）项规定。
**百零三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有勤勉义务，
执行职务应当为公司的**利益尽到管理者通常应有的合理注意。
董事对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合**法
律、行政法规以及**各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东，并严格履行其作出的承诺；
（三）及时了解公司业务经营管理状况，联络公司**管理人员就公司经营管理情况提
供详细资料、解释或者进行讨论；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整；
（五）应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计委员会或者审计委员
会委员行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
**百零四条 董事连续 2 次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为
不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。
**百零五条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报告，
公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。
如因董事的辞任导致公司董事会低于法定**人数，在改选出的董事就任前，原董事仍
应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
**百零六条 公司建立董事离职管理制度，明确对未履行完毕的公开承诺以及其他未
尽事宜追责追偿的保障措施。董事辞任生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的合理期限内
仍然有效。董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。
**百零七条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。
无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
**百零八条 未经《公司章程》规定或者董事会的合法授权，**董事不得以个人名
义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代
表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
**百零九条 董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；董事存
在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者本章程的规定，给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会
**百一十条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，可以设副董事
长，独立董事 3 人，职工代表董事 1 人。
**百一十一条 董事会行使下列职权：
（一）负责召集股东会，并向股东会报告工作；
（二）执行股东会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案；
（六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立和解散及变更公司形式的方
案；
（七）在股东会决议确定的授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等重大交易事项；
（八）决定公司内部管理机构的设置；
（九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他**管理人员，并决定其报酬
事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等**
管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十）制定公司的基本管理制度；
（十一）制订本章程的修改方案；
（十二）管理公司信息披露事项；
（十三）向股东会提请聘请或者更换为公司审计的会计师事务所；
（十四）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理工作；
（十五）法律、行政法规、部门规章、本章程或者股东会授予的其他职权。
超过股东会授权范围的事项，应当提交股东会审议。
**百一十二条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意
见向股东会作出说明。
**百一十三条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
**百一十四条 重大交易包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项：购买
资产、出售资产、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）、提供财务资助（含委托**
等）、提供担保（含对控股子公司担保等）、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和
业务、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、转让或者受让研发项目、签订许可协议、放
弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等。公司发生的交易达到下列标准之一
的，需提交董事会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资
产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，
且**金额超过 1,000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者
为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年
度经审计营业收入的 10%以上，且**金额超过 1,000 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度
经审计净利润的 10%以上，且**金额超过 100 万元；
（五）
交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，
且**金额超过 1,000 万元；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且**金额
超过 100 万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其**值计算。
董事会应建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行
评审，并报股东会批准。
董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东侵占公司资产的
情形，董事会有权立即申请**冻结，凡不能以现金清偿的，可通过变现控股股东股权偿还
侵占资产。存在股东违规占用公司资金情况的，董事会有权扣减该股东所分配的现金红利，
以偿还其占用的资金。
**百一十五条 董事长和副董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和
罢免。
**百一十六条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公**定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
**百一十七条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务
的，由副董事长履行职务（公司有 2 位或者 2 位以上副董事长的，由过半数的董事共同推举
的副董事长履行职务）；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同推
举一名董事履行职务。
**百一十八条 董事会每年至少召开 2 次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以
前书面通知全体董事。
**百一十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者审计委员会，可以提
议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
**百二十条 董事会召开临时董事会会议的通知方式和通知期限为：每次会议应当于
会议召开 3 日以前以书面通知全体董事。但是遇有紧急事由时，可按董事留存于公司的电话、
传真、电子邮件等通讯方式随时通知召开董事会临时会议。
**百二十一条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
**百二十二条 董事会会议应当由过半数的董事出席方可举行。除法律法规及本章程
另有规定除外，董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
**百二十三条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或者个人有关联关系的，该
董事应当及时向董事会书面报告。有关联关系的董事不得对该项决议行使表决权，也不得代
理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会
议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会会议的无关联关系董事人数不足非
关联关系董事总数一半或者低于 3 人的，应当将该事项提交股东会审议。
**百二十四条 董事会召开会议和表决采用现场或者电子通信方式投票表决。
**百二十五条 董事会会议，应当由董事本人出席，对所议事项发表明确意见。董事
因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、
权限和有效期限，并由委托人签名或者盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董
事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
**百二十六条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存，董事会会议记录的保存期限为不
少于 10 年。
**百二十七条 董事会会议记录至少包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席会议的董事姓名及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或者弃权的票数）。
第三节 独立董事
**百二十八条 独立董事应按照法律、行政法规、**证监会、深圳证券交易所和本
章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公
司整体利益，保护中小股东合法权益。
**百二十九条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其**、父母、子女、主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股东中的自然人股
东及其**、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前 5 名股东任职
的人员及其**、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其**、父母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，
或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、
保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人、董事、**管理人员及主要负责人；
（七）最近 12 个月内曾经具有**项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、**证监会规定、证券交易所业务规则和本章程规定的不具备
独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受同一
国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年
对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
**百三十条 担任公司独立董事应当符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的**；
（二）符合本章程规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、**证监会规定、证券交易所业务规则和本章程规定的其他条
件。
**百三十一条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉
义务，审慎履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、**管理人员之间的潜在重大利益冲突
事项进行监督，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他职责。
**百三十二条 独立董事行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他职权。
独立董事行使前款**项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使**款所列职权的，公司将及时披露。上述职权不能正常行使的，公司将
披露具体情况和理由。
**百三十三条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他事项。
**百三十四条 公司建立**由独立董事参加的专门会议机制。董事会审议关联交易
等事项的，由独立董事专门会议事先认可。
公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程**百三十二条**款第（一）项
至第（三）项、**百三十三条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。独立董事专门会议由过半数独
立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立
董事可以自行召集并推举一名代表主持。
独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。
独立董事应当对会议记录签字确认。
公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第四节 董事会专门委员会
**百三十五条 公司董事会设置审计委员会，行使《公**》规定的监事会的职权。
**百三十六条 审计委员会委员为 4 名，为不在公司担任**管理人员的董事，其中
独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。
**百三十七条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计
工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他事项。
**百三十八条 审计委员会每季度至少召开 1 次会议。2 名及以上成员提议，或者召
集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有 2/3 以上成员出席方可举行。
审计委员会作出决议，应当经审计委员会委员的过半数通过。
审计委员会决议的表决，应当一人一票。
审计委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议的审计委员会委员应当在会议记录
上签名。
审计委员会工作规程由董事会负责制定。
**百三十九条 公司董事会设置战略、提名、薪酬与考核等其他专门委员会，依照本
章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。专门委员会工作
规程由董事会负责制定。
提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，并由独立董事担任召集人。
**百四十条 提名委员会负责拟定董事、**管理人员的选择标准和程序，对董事、
**管理人员人选及其任职**进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘**管理人员；
（三）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未**采纳的，应当在董事会决议中记载提名委
员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
**百四十一条 薪酬与考核委员会负责制定董事、**管理人员的考核标准并进行考
核，制定、审查董事、**管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪
酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、**管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件
的成就；
（三）董事、**管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、**证监会规定和本章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未**采纳的，应当在董事会决议中记载
薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第六章 **管理人员
**百四十二条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘。公司设副总经理若
干名，由董事会决定聘任或者解聘。
**百四十三条 本章程关于不得担任董事的情形、离职管理制度的规定，同时适用于
**管理人员。
本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于**管理人员。
**百四十四条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不
得担任公司的**管理人员。
公司**管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
**百四十五条 总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。
**百四十六条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘外的管理人员；
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；
（九）经董事会授权，代表公司处理对外事宜和签订包括投资、合作经营、合资经营、
借款等在内的经济合同；
（十）提议召开董事会临时会议；
（十一）《公司章程》或者董事会授予的其他职权。
副总经理的主要职责如下：
协助总经理的工作；根据董事会或者总经理的授权，代为行使总经理的职权；负责管理
所分工的部门的工作。
**百四十七条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
**百四十八条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理、副总经理及其他**管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
**百四十九条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和
办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。
**百五十条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以
及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书作为公司**管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了
解公司的财务和经营等情况。董事会及其他**管理人员应当支持董事会秘书的工作。**
机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
**百五十一条 **管理人员执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责
任；**管理人员存在故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。
**管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者本章程的规定，给公
司造成损失的，应当承担赔偿责任。
**百五十二条 公司**管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的**利
益。
公司**管理人员因未能忠实履行职务或者违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的
利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 财务会计制度、利润分配和审计
**节 财务会计制度
**百五十三条 公司依照法律、行政法规和**有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
**百五十四条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向**证监会派出机构和
深圳证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中
国证监会派出机构和深圳证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和
前 9 个月结束之日起的 1 个月内向**证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计
报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
**百五十五条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资金，不以任
何个人名义开立账户存储。
第二节 利润分配
**百五十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公**定公积金。
公**定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提取任意公
积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东会违反《公**》向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配的利润退还公司；
给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、**管理人员应当承担赔偿责任。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
**百五十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司注册资本。
公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，可以按照规定
使用资本公积金。
法定公积金转为注册资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
**百五十八条 利润分配
（一）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配制度，利润分配应重视对投资者
的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，利润分配政策应保持连续性和稳定性，但公司利
润分配不得超过累计可分配利润的范围。
（二）利润分配的方式、条件和比例：
公司采取现金、股票或者现金股票相结合或者法律法规允许的其他方式分配利润；在利
润分配方式中，现金分红优先于股票股利，公司具备现金分红条件的，应优先采用现金分红
的方式分配利润。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄
等真实合理因素。
（1）公司实施现金分红时须同时满足下列条件：
为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司持续经营；
（2）现金分红的比例：
在符合上述现金分红条件的情况下，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、
自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，
区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
次利润分配中所占比例**应达到 80%；
次利润分配中所占比例**应达到 40%；
行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例**应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前款第 3）项规定处理。
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。
规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以提出股票股利分配预案。
（三）利润分配的期间间隔：
公司当年如实现盈利，并在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利
润的，应当进行年度利润分配。
在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。公司召开年度股东会审议年度利润分
配方案时，可审议批准下一年中期现金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东会审
议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。董事会根据股东
会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。
（四）利润分配的决策程序和机制：
在每个会计年度结束后，公司董事会应结合公司盈利情况、资金需求，认真研究和论证
公司现金分红的时机、条件和**比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，合理提出年
度或者中期利润分配预案。
公司审计委员会应当对公司利润分配方案进行审议，并经过半数成员表决通过后，提交
董事会审议。
董事会在审议利润分配预案时，需经全体董事过半数同意方可通过。
公司股东会对利润分配方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小
股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
股东会审议制定利润分配政策时，须经出席股东会会议的股东所持表决权的过半数通过。
本条所称股东，包括委托代理人出席股东会会议的股东。
第三节 内部审计
**百五十九条 公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的领导体制、职责权限、
人员配备、经费保障、审计结果运用和责任追究等。
公司内部审计制度经董事会批准后实施，并对外披露。
**百六十条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等
事项进行监督检查。
内部审计机构应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导之下，或
者与财务部门合署办公。
**百六十一条 内部审计机构向董事会负责。
内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过程中，应
当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计
委员会直接报告。
**百六十二条 公司内部控制评价的具体组织实施工作由内部审计机构负责。公司根
据内部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报
告。
**百六十三条 审计委员会与会计师事务所、**审计机构等外部审计单位进行沟通
时，内部审计机构应积极配合，提供必要的支持和协作。
**百六十四条 审计委员会参与对内部审计负责人的考核。
第四节 会计师事务所的聘任
**百六十五条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、净
资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
**百六十六条 公司聘用、解聘会计师事务所，由股东会决定，董事会不得在股东会
决定前委任会计师事务所。
**百六十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
**百六十八条 会计师事务所的审计费用由股东会决定。
**百六十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
第八章 通知和公告
**节 通知
**百七十条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件、电子邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
**百七十一条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
**百七十二条 公司召开股东会的会议通知，以公告进行。
**百七十三条 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、邮件、电子邮件、通讯等
方式进行。
**百七十四条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或者盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第 3 个工作日为
送达日期；公司通知以电子邮件方式进行的，电子邮件发出之日视为送达日期，但公司应当
自电子邮件发出之日以电话方式告知收件人，并保留电子邮件发送记录及电子邮件回执至决
议签署；公司通知以公告方式送出的，**次公告刊登日为送达日期。
**百七十五条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不仅因此无效。
第二节 公告
**百七十六条 公司指定《证券时报》、《上海证券报》为刊登公司公告和其他需要
披露信息的报刊。巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司披露信息的网站。
第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
**节 合并、分立、增资和减资
**百七十七条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
**百七十八条 公司合并支付的价款不超过本公司净资产 10%的，
可以不经股东会决
议，但本章程另有规定的除外。
公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。
**百七十九条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在《证券时报》、
《上海证券报》上或者**企业信用信息公示系统公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求
公司清偿债务或者提供相应的担保。
**百八十条 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新
设的公司承继。
**百八十一条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司自作出分立决议之日起 10 日内通知
债权人，并于 30 日内在《证券时报》、《上海证券报》上或者**企业信用信息公示系统
公告。
**百八十二条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
**百八十三条 公司减少注册资本时，将编制资产负债表及财产清单。
公司自股东会作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在《证券
时报》、《上海证券报》上或者**企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知书之日
起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的
担保。
公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相应减少出资额或者股份，法律或者
本章程另有规定的除外。
**百八十四条 公司依照本章程**百五十七条第二款的规定弥补亏损后，仍有亏损
的，可以减少注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得
免除股东缴纳出资或者股款的义务。
依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程**百八十四条第二款的规定，但应当自
股东会作出减少注册资本决议之日起 30 日内在《证券时报》、《上海证券报》上或者**
企业信用信息公示系统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达到公司注
册资本 50%前，不得分配利润。
**百八十五条 违反《公**》及其他相关规定减少注册资本的，股东应当退还其收
到的资金，减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高
级管理人员应当承担赔偿责任。
**百八十六条 公司为增加注册资本发行新股时，股东不享有优先认购权，本章程另
有规定或者股东会决议决定股东享有优先认购权的除外。
**百八十七条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
**百八十八条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司**股东表决权 10%以上表决权的股东，可以请求人民法院解散公
司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在 10 日内将解散事由通过**企业信用信息公示
系统予以公示。
**百八十九条 公司有本章程**百八十八条第（一）项、第（二）项情形的，且尚
未向股东分配财产的，可以通过修改本章程或者经股东会决议而存续。
依照前款规定修改本章程或者股东会作出决议的，须经出席股东会会议的股东所持表决
权的 2/3 以上通过。
**百九十条 公司因本章程**百八十八条第（一）项、第（二）项、第（四）项、
第（五）项规定而解散的，应当清算。董事为公司清算义务人，应当在解散事由出现之日起
清算组由董事或者股东会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以
申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
**百九十一条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）分配公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
**百九十二条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在《证券
时报》、《上海证券报》上或者**企业信用信息公示系统公告。债权人应当自接到通知之
日起 30 日内，未接到通知的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
**百九十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制订清
算方案，并报股东会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不得开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
**百九十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请破产清算。
公司经人民法院受理破产申请后，清算组应当将清算事务移交给人民法院指定的破产管
理人。
**百九十五条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或者人民法院
确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记。
**百九十六条 清算组成员履行清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。
清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；因故意或者重
大过失债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
**百九十七条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十章 修改章程
**百九十八条 有下列情形之一的，公司将修改章程：
（一）
《公**》或者有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项同与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触的；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致的；
（三）股东会决定修改章程的。
**百九十九条 股东会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的
主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百条 董事会依照股东会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改《公司章
程》。
第二百零一条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十一章 附则
第二百零二条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；或者持有股份的
比例虽然未超过 50%，
但其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响
的股东。
（二）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的
自然人、法人或者其他组织。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、**管理人员与其直接或者
间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，**控股的企
业之间不仅因为同受**控股而具有关联关系。
第二百零三条 董事会可依照章程的规定，制定章程细则。章程细则不得与章程的规定
相抵触。
第二百零四条 本章程以中文书写，其他**语种或者不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在广州市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零五条 本章程所称“以上”、“以内”都含本数；“过”、“以外”、“低于”、
“多于”不含本数。
第二百零六条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百零七条 本章程附件包括股东会议事规则和董事会议事规则。
