中信建投证券股份有限公司
关于北京天玛智控科技股份有限公司
**公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为北京天玛智控科技
股份有限公司（以下简称“公司”或“天玛智控”）**公开发行股票并在科创
板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对天玛智控**公开
发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通股的限售股类型
根据**证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 21 日出具的《关于同意北京天
玛智控科技股份有限公司**公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕614
号），公司**向社会公众公开发行人民币普通股 73,000,000 股，并于 2023 年 6
月 5 日在上 海证 券 交易所 科创 板上 市， 公司首 次公 开发 行后 股本总 额为
本次上市流通的限售股为公司**公开发行部分战略配售限售股，限售股股
东数量 1 名，系公司**公开发行股票并在科创板上市的保荐机构中信建投证券
股份有限公司子公司中信建投投资有限公司跟投获配股份，限售期为自公司股票
上市之日起 24 个月，限售股份数量为 2,190,000 股，占公司总股本的 0.51%，具
体详见公司于 2023 年 5 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《天玛智控**公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 2,190,000 股，现锁定期即将届
满，将于 2025 年 6 月 5 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司**公开发行部分战略配售限售股，自公司
**公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致
股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的相关承诺
本次上市流通的限售股属于公司**公开发行部分战略配售限售股，配售对
象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 24 个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,190,000 股，占公司总股本的 0.51%，
限售期限为自公司股票上市之日起 24 个月。公司确认，上市流通数量为该限售
期的**战略配售股份数量。
（二）本次限售股上市流通日期为 2025 年 6 月 5 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占 本次上市流
持有限售股 剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比 通数量
数量（股） 数量（股）
例（%） （股）
中信建投投资有限
公司
合计 2,190,000 0.51 2,190,000 0
注：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 2,190,000 -
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，天玛智控本次上市流通的限
售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺；本次战略配售限售股份上市流通数量
及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证
券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等相关规定；天玛智控对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、
完整；保荐人对天玛智控本次**公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京天玛智控科技股份有限
公司**公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
曾琨杰 钟 ��
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
