上海市天宸股份有限公司
投资者关系管理制度
（2025 年修订）
**章 总则
**条 为规范上海市天宸股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系
管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质
量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公**》、
《中华人民共和国证券法》、**院《关于进一步提高上市公司质量的意见》、
《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《关于**
推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》以及**证监会《上市公司投资者
关系管理工作指引》等有关法律法规和规章等，并结合《公司章程》以及公司实
际情况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互
动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之
间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价
值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 投资者关系管理的工作对象为：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师、行业分析师及基金经理等证券专业人士；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）证券监管部门等相关管理机构；
（五）其他相关个人和机构。
第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事和**管理人员应当高度重
视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第六条 倡导投资者提升股东意识，积极参与上市公司开展的投资者关系
管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益。倡导投资者坚持理性投
资、价值投资和长期投资的理念，形成理性成熟的投资文化。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第八条 投资者关系管理的工作职责主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第九条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，与
投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）按境内外上市监管规定做好信息披露工作；
（二）股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、资本市场研讨会、接待
来访、座谈交流等；
（三）公司官网中开辟投资者关系专栏；
（四）新媒体平台、电话、传真、电子邮箱；
（五）接待来访、现场参观和座谈交流；
（六）积极利用**投资者网和上海证券交易所投资者关系互动平台及证券
登记结算机构等的网络基础设施平台；
（七）其他符合上市监管规定的沟通方式。
上述沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并**影响沟
通交流的障碍性条件。公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大
事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行
充分沟通和协商。
第十条 公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉
和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
第十一条 公司应主动关注上证 e 互动平台收集的相关信息，指派并授权专
人及时查看投资者的咨询、投诉和建议，并予以回复。
第十二条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由熟悉情况的专人
负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反
馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十三条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准
确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十四条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和**管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照**证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般
情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原
因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由各
证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十六条 存在下列情形的，公司应当按照**证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十七条 公司在年度报告披露后应当按照**证监会、证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。上市公司召开业绩说
明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、
语音等形式。
第十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首
要责任，依法处理、及时答复投资者。
第十九条 公司应及时关注有关的资本市场舆情和媒体报道信息，充分重视
并依法履行有关媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务，真实、准确、
及时地对外传递本公司信息，积极维护本公司的资本市场品牌形象。
第二十条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要
时予以适当回应。
第二十一条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信
息和未公开的重大事件信息。公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流
公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十二条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十三条 公司应当结合本公司实际制定投资者关系管理制度，明确工
作原则、职责分工、工作机制、主要内容、方式渠道和工作要求等。
第二十四条 董事会办公室是公司投资者关系管理工作职能部门，在董事
会秘书领导下负责处理投资者关系管理工作。董事会秘书负责组织和协调投资者
关系管理工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事和**管理人员应当为董事会秘书履行
投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十五条 在不影响生产经营和商业机密的前提下，公司的其他职能部
门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有义务协助投资者关
系管理部门实施投资者关系管理工作。公司各部门负责人是本部门投资者关系管
理支持工作的责任人。
董事会办公室投资者关系管理工作人员可以根据需要列席公司相关经营管
理的会议，可向各有关部门及相关子公司问询有关情况并要求其提供相关书面材
料，以取得公司投资者关系管理相关信息，为投资者提供准确、适当的信息。
第二十六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员和工
作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法
规及上交所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地
介绍和反映公司的实际状况，不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第二十七条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和
技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）**了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十八条 董事会秘书将采取适当方式对董事、**管理人员、部门负
责人和相关人员进行投资者关系管理工作的培训。
第二十九条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管
理数据库，以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、利用公布、
保管期限等依照证券交易所具体规定。
第四章 附则
第三十条 制度未尽事宜，按照**有关法律、法规、其他规范性文件和《公
司章程》的规定执行。如与上述规定相抵触时，按照**有关法律、法规、其他
规范性文件和《公司章程》的规定执行，公司将及时修改本制度。
第三十一条 本制度由董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起
生效，修改时亦同，公司原《投资者关系管理制度》同时废止。
