深圳市优优绿能股份有限公司
**公开发行股票并在创业板上市
网上申购情况及中签率公告
保荐人（主承销商）：
深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称“优优绿能”或“发行人”）**公开
发行人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已于
通过，并已获得**证监会证监许可〔2025〕466 号文同意注册。
发行人与保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”
或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 1,050.0000 万股，本次
发行价格为人民币 89.60 元/股。
本次发行的发行价格未超过剔除**报价后网下投资者报价的中位数和加
权平均数以及剔除**报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、**社会
保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合《保险资金
运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权
平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与本次发行的战略配售。
本次发行初始战略配售数量为 210.0000 万股，占本次发行数量的 20.00%。
根据**确定的价格，本次发行的战略配售由发行人**管理人员与核心员工专
项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者组成。发行人的**管理人员与核
心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划**战略配售股份数量为
配售股份数量为 94.8659 万股，占本次发行数量的 9.03%。**战略配售数量为
的差额 20.2681 万股回拨至网下发行。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、
网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市
场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简
称“网上发行”）相结合的方式进行。
战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 608.2681
万股，占扣除**战略配售数量后本次发行数量的 70.71%；网上初始发行数量
为 252.0000 万股，占扣除**战略配售数量后本次发行数量的 29.29%。**网
下、网上发行合计数量 860.2681 万股，网上及网下**发行数量将根据回拨情
况确定。
优优绿能于 2025 年 5 月 26 日（T 日）利用深圳证券交易所交易系统网上定
价初始发行“优优绿能”股票 252.0000 万股。
敬请投资者**关注本次发行流程、缴款、限售期安排、弃购股份处理等
方面，并于 2025 年 5 月 28 日（T 2 日）及时履行缴款义务。
在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2025 年 5 月 28 日（T 2 日）16:00
前，按**确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴
纳认购资金的，该配售对象获配新股**无效。多只新股同日发行时出现前述
情形的，该配售对象获配新股**无效。不同配售对象共用银行账户的，若认
购资金不足，共用银行账户的配售对象获配新股**无效。网下投资者如同日
获配多只新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。
网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳市优优绿能股份有限公司**公
开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其
资金账户在 2025 年 5 月 28 日（T 2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分
视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
日起 6 个月，即每个配售对象获配的股票中，90%的股份**售期，自本次发
行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售
期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填
写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
战略配售方面，发行人的**管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的
专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者获配股票限售期为 12 个月。限
售期自本次公开发行股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战
略配售的投资者对获配股份的减持适用**证监会和深交所关于股份减持的有
关规定。
售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次
新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责
任，保荐人（主承销商）将违约情况报**证券业协会备案。网下投资者或其管
理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象
被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网
下询价和配售业务；网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不
得参与证券交易所股票市场各板块**证券网下询价和配售业务。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券
与可交换公司债券的次数合并计算。
一、网上申购情况
保荐人（主承销商）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行
的申购情况进行了统计，结果如下：本次网上定价发行有效申购户数为
配号起始号码为 000000000001，截止号码为 000051221295。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《深圳市优优绿能股份有限公司**公开发行股票并在创业板上市发行
公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 10,162.95536 倍，高于
数量的 20%（向上取整至 500 股的整数倍，即 172.1000 万股）由网下回拨至网
上。回拨后，网下**发行数量为 436.1681 万股，占扣除**战略配售数量后
本次发行数量的 50.70%；网上**发行数量为 424.1000 万股，占扣除**战略
配售数量后本次发行数量的 49.30%。回拨后本次网上定价发行的中签率为
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于 2025 年 5 月 27 日（T 1 日）上午在深圳
市罗湖区深南东路 5045 号深业** 311 室进行摇号抽签，并将于 2025 年 5 月
发行人：深圳市优优绿能股份有限公司
保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司
（签章页）
（签章页）
