深圳通业科技股份有限公司
公司简称：通业科技 股票代码：300960
序 是否存在该事项 备
事项
号 （是/否/不适用） 注
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
是否为激励对象提供**以及其他**形式的财务资
助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股
东或者实际控制人及其**、父母、子女以及外籍员工
，如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合
理性
最近 12 个月内被**证监会及其派出机构认定为不适
当人选
最近 12 个月内因重大违法违规行为被**证监会及其
构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公**》规定的不得担任公司董事、**
激励计划合规性要求
上市公司**在有效期内的股权激励计划所涉及的标
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划
激励对象为董事、**管理人员、单独或合计持股 5%以
上股东或实际控制人及其**、父母、子女以及外籍员
工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获
授数量
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10
年
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市
公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的
是
情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权
分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范
是
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本
总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占
上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权
是
益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期
内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超
过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、**管理人
员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量
、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对
象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权 是
激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通
过**在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累
计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定
方式、可行权日、锁定期安排等 是
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规
定的方确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价
方式作出说明， 独立财务顾问核查该定价是否损害上市公 是
司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益
的， 应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、
行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对
象包括董事和**管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩 是
效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当
充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股
权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计
划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中
，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象 是
不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整
方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整 是
方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期
权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合
是
理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象
发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励 是
计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或
是
者争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励
对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下**利 是
益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回
程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、
操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况
，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的
对照公司是否不少于 3 家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与**解除解限日之
间的间隔是否少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性
股票总额的 50%
限制性股票（二类）
授予日与**归属日之间的间隔是否少于
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总
额的 50%
股票期权授权日与**可以行权日之间的间隔是否少
于1年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期
的届满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励
对象获授股票期权总额的 50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持
发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按
照管理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权
是
激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规
是
定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符
是
合《管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相
是
关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照**证监会的相关要求履行
是
信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体
否
股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的
是
董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所
发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表
决
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟
回避表决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一
切法律责任。
深圳通业科技股份有限公司董事会
