湖南华联瓷业股份有限公司
市值管理制度
**章 总则
**条 为加强湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称“公司”）市值管理，
切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中华人
民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号――
市值管理》等法律法规、规范性文件和《湖南华联瓷业股份有限公司章程》等规
定（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。
第二条 本制度所称市值管理是以公司内在价值为基础，通过合规经营、战
略规划、资本运作、信息披露及投资者关系管理，实现公司价值**化，保障股
东长期利益而实施的管理行为。
第三条 市值管理的基本原则包括：
（一） 合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自
律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。
（二） 系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，聚焦主业
发展，提升盈利能力和核心竞争力，以系统化方式持续开展市值管理工作。
（三） 透明性原则：公司在市值管理活动中应当加强信息披露与投资者沟
通，确保市场信息对称，注重诚信，营造健康良好的市场生态。
第二章 市值管理机构与人员
第四条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，主要职责如下：
（一）制定市值管理总体规划。根据当前业绩和未来战略规划就公司资本市
场投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项
决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公
司投资价值。
（二）监督市值管理工作落实情况。监督相关部门和人员具体落实市值管理
的相关工作，结合市值管理工作的落实情况和效果，适时调整市值管理规划和具
体举措。
（三）关注市场对公司价值的反应。董事会应当密切关注市场对公司价值的
反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因并积极采取措
施，促进公司投资价值合理反映经营发展质量。
第五条 公司董事长是市值管理工作的**负责人，负责督促执行提升公司
资本市场投资价值的董事会决议等一系列决策，推动提升公司投资价值的相关内
部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映内在经营质量。
第六条 董事会秘书作为公司市值管理具体负责人，职责包括但不限于：
（一）合理做好投资者关系管理工作。与投资者建立畅通沟通机制，积极收
集并系统分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期。
（二）持续做好信息披露工作。始终坚持信息披露的及时、公平、真实、
准确、完整，简明清晰、通俗易懂，进一步提升公司信息披露的透明度和精
准度。
（三）**加强舆情监测分析等工作。密切关注各类媒体报道和市场传闻，
如发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应及时向董事
会报告，并以相应的合法合规方式予以回应或澄清。
第七条 董事会办公室协助董事会秘书做好投资者关系管理、信息披露和资
本市场舆情监测及分析等具体工作。公司其他职能部门及分子公司应共同参与市
值管理体系建设等相关工作，对相关生产经营、研发、财务、市场信息收集等工
作提供支持。
第八条 董事、**管理人员应当积极参与提升公司资本市场投资价值的各
项工作，具体职责如下：
（一）参与制定和审议市值管理策略；
（二）监督市值管理策略的执行情况；
（三）定期评估市值管理效果，提出改进建议；
（四）参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者
对上市公司的了解；
（五）在市值管理中出现重大问题时，参与危机应对和决策。
第三章 市值管理的主要方式
第九条 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当
聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身情况，综合运用下列方
式促进公司投资价值合理反映公司质量：
（一）并购重组
积极落实发展战略，通过内生与外延式发展相结合的发展路径，根据公司战
略发展规划，以及公司实际需求，适时开展并购重组业务，强化主业核心竞争力，
发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，从而提升公司质量和价值。
（二）股权激励、员工持股计划
适时开展股权激励，实现公司**管理人员及核心团队成员的利益和公司股
东利益的捆绑，共同推进公司发展，帮助公司改善经营业绩，提升盈利能力和风
险管理能力，创造公司的内在价值。同时向资本市场传递公司价值，使得资本市
场了解并反映公司的内在价值，从而促进公司的市值管理。
（三）现金分红
根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司内部制度等要求，结合公
司实际经营情况，制定分红计划，积极实施分红。通过提升股东回报，让长线投
资者有明确的预期，培养投资者对公司的长期投资理念，吸引长线投资资金。
（四）投资者关系管理
加强投资者关系日常维护工作，及时、准确、完整、合规地披露与投资者进
行投资决策相关的信息，积极建立与资本市场的有效沟通机制，**保障投资者，
尤其是中小投资者的知情权及其他合法权益。通过深交所交所“互动易”平台、
投资者邮箱、投资者专线、接受现场调研、召开业绩说明会等形式，加强与机构
投资者、个人投资者、金融机构的交流互动，向资本市场充分展示公司投资价值。
（五）信息披露
严格遵守法律法规和监管机构规定，坚持以投资者需求为导向，不断提高信
息披露质量，突出信息披露的重要性、针对性，及时、公平地披露可能对公司市
值或者投资决策产生较大影响的信息或事项，并保证所披露的信息真实、准确、
完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。除依法需要披露的信息之外，
公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
（六）股份回购
根据公司股本结构、资本市场环境变化以及公司市值变化等情况，在符合法
律法规、部门规章、规范性文件等要求的前提下，结合公司实际情况，适时开展
股份回购，促进市值稳定发展，增强投资者信心。
（七）其他合法合规的方式
除以上方式外，公司还可以通过法律、法规及监管规则允许的其他方式开展
市值管理工作。
第四章 监测预警机制及应对措施
第十条 公司应当对市值、市盈率、市净率等关键指标及所处行业平均水平
进行具体监测预警，董事会办公室应监控前述关键指标情况，如相关指标出现明
显偏离公司价值及行业平均水平的情形，立即启动预警机制，分析研判原因，并
及时向董事会报告，调整实施管理策略，积极维护公司市场价值。
第十一条 当公司出现股价短期连续或者大幅下跌情形时，可及时采取如下
措施：
（一）及时分析股价波动原因，摸排并核实涉及的相关事项，必要时发布公
告予以澄清或者说明。
（二）加强与投资者**沟通交流，及时通过投资者说明会、路演、电话会
议等方式，介绍公司经营相关情况及相应举措，以稳定资本市场预期，提振投资
者信心。
（三）根据市场情况和公司实际状况，在必要时采取股份回购、现金分红等
措施，维护公司股价稳定。
（四）积极推动控股股东、实际控制人、董事、**管理人员在符合条件的
情况下，制定、披露并实施股份增持计划或自愿延长股份锁定期、自愿终止减持
计划以及承诺不减持股份等方式，以提振市场信心。
（五）其他合法合规的方式。
第五章 附则
第十二条 本制度未尽事宜或与**有关法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》不一致的，按照**有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
等规定执行。
第十三条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第十四条 本制度经公司董事会审议通过，自颁布之日起施行。
