晋西车轴股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
贾小荣
司”）的独立董事，严格按照《公**》《上市公司独立董
事管理办法》等法律法规和公司《章程》《独立董事工作制
度》等规定，坚持认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，
**关注公司发展状况，积极按时出席相关会议，认真审议
董事会各项议案，对相关事项发表审查意见，切实维护公司
和股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人履历及兼职情况
贾小荣：男，汉族，1962 年 8 月出生，**党员，大学
本科学历，正**工程师。历任西安现代控制技术研究所发
展规划处处长、副总工程师（兼）
、所长助理、科技委委员，
已退休。现任晋西车轴独立董事。
本人于 2024 年 11 月 14 日经公司 2024 年第二次临时股
东大会选举成为公司第七届董事会独立董事，担任薪酬与考
核委员会主任委员、战略与 ESG 委员会委员、审计委员会委
员。
（二）独立性说明
作为公司独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的
**职务，也未在公司主要股东单位担任**职务，与公司
以及公司主要股东之间不存在妨碍独立客观判断的关系，不
存在影响独立履职的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
大会。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重
大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序。作
为公司独立董事，我按时出席公司召开的董事会和股东大会，
认真审阅相关会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合
理建议，独立行使表决权，对会议审议的事项均投票赞同，
没有反对、弃权的情形。具体参会情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
独立董
应参加
事姓名 亲自出 通讯参 委托出 缺席次 出席股东大
董事会
席次数 加次数 席次数 数 会的次数
次数
贾小荣 1 1 0 0 0 1
（二）出席董事会专门委员会情况
次。作为审计委员会委员，我按时出席会议并发表审核意见，
未有缺席情况。具体参会情况如下：
会议类 本年应参加 亲自出 通讯参 委托出 缺席 是否连续两次未
别 会议次数 席次数 加次数 席次数 次数 亲自参加会议
审计委
员会
（三）出席独立董事专门会议情况
师事务所等事项进行审议，充分发表意见和建议，对各议案
未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
的具体要求，及时了解年报审计工作的安排及进展情况，积
极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通。听取公司
照审计计划执行；听取立信会计师事务所年报审计计划，就
年报审计过程中的审计方案、重要审计领域、关键审计事项、
审计风险评估及控制等内容进行了沟通，督促注册会计师重
点关注证监会监管新规以及关键审计事项等内容。
（五）与中小股东的沟通交流情况
积极搜集中小股东普遍关注的问题，持续关注公司在媒体和
网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露情况，对相
关信息的及时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。
同时也关注媒体对公司的报道，向公司及有关人员询证、维
护全体股东特别是中小股东的合法权益。
（六）现场工作及公司配合独立董事工作情况
他独立董事多次到公司进行现场工作：出席董事会及其专门
委员会、股东大会、独立董事专门会议等，对相关审议事项
发表专业意见；通过现场交流、电子邮件等多种方式，与公
司其他董事、**管理人员保持常态化沟通，及时掌握公司
生产经营、规范运作、财务状况以及董事会决议执行情况；
产业布局优化和结构调整情况，并就有关事项向公司提供专
业意见。
公司积极配合，为我履行独立董事职责提供了必要的工
作条件并给予了大力的支持。日常通过电话、邮件等方式与
公司相关人员保持联系，及时掌握公司运行动态，同时不定
期听取管理层有关公司运营情况的汇报，并运用自身专业知
识参与各项议题的讨论，充分发挥指导和监督作用，促进公
司董事会的科学决策。
三、独立董事年度履职**关注事项的情况
（一）对外担保及关联方资金占用情况
根据**证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8
号――上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规
定，对公司报告期内及以前发生但延续到报告期内的控股股
东及其他关联方占用资金、对外担保情况进行了认真核查。
截至报告期末，公司无对外担保事项，过往也未发生过违规
对外担保等情况。与关联方的资金往来均属正常经营性资金
往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
（二）聘任会计师事务所情况
经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关
业务执业**，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足
提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东的利
益。
（三）公司及股东承诺履行情况
本人对报告期内公司及股东的承诺履行情况进行了认
真梳理和核查，未发现有违反承诺的情形。
（四）信息披露的执行情况
公司一贯重视提升信息披露管理水平、持续完善信息披
露工作的信息化管控流程。报告期内，公司按照信息披露相
关管理办法，严格履行了信息披露义务，全年共发布定期报
告 4 份，临时公告 49 份，未出现披露差错，确保了信息披
露的质量。
（五）内部控制的执行情况
报告期内，本人听取了审计与风险管理部关于年度内部
控制工作开展情况的汇报，审阅了《内部控制评价报告》和
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审计
报告》，并对内控评价过程及内控缺陷整改情况持续关注，
认为公司建立了较为完善的业务流程和内控体系，内控制度
为合规经营、资产安全、财务报告真实公允提供了合理保证，
内控体系总体运行有效、管控适度，报告期内未发现重大、
重要内控缺陷。公司的内部控制实际运作情况符合**证监
会发布的有关上市公司规范治理的要求。
四、总体评价和建议
规范性文件以及公司《章程》的规定，积极有效地履行独立
董事职责，充分发挥外部监督作用，切实维护股东和公司的
整体利益，保护中小股东的合法权益。
相关培训，同时加强与公司的沟通交流，利用自己的专业经
验优势为公司发展提供积极有效的意见和建议，密切关注公
司经营发展中面临的风险挑战，及时提示，促进公司稳健经
营、科学决策，认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，
切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
独立董事：贾小荣
