珠海冠宇电池股份有限公司
作为珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2024
年的工作中，本人严格按照《中华人民共和国公**》
（以下简称“《公**》”）
《中华人民共和国证券法》《珠海冠宇电池股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）和《珠海冠宇电池股份有限公司独立董事工作制度》
（以下简称“《独
立董事工作制度》”）等有关规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相
关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护
公司和股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。现将
本人2024年度履职的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
赵焱，男，1980年出生，**国籍，硕士学历，**会计师。自2002年7月
起，其先后任职于**移动通信集团有限公司、**院国有资产监督管理委员会
（借调）和**移动有限公司等；2017年11月至今，任亚信科技控股有限公司董
事会办公室和投资者关系部资深总监；2020年4月至今，任本公司独立董事。
作为公司董事会独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》第六条、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引**号――规范运作》第4.4.2条
所要求的独立性及任职**。在履职过程中，本人始终保持客观独立的判断、维
护全体股东特别是中小股东的利益，不存在影响本人独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会、专门委员会会议情况
参加股东大
参加董事会情况
独立 会情况
董事 本年应参 以通讯 是否连续两
亲自出 委托出 缺席 出席股东大
姓名 加董事会 方式参 次未亲自参
席次数 席次数 次数 会的次数
次数 加次数 加会议
赵焱 12 12 10 0 0 否 3
报告期内，公司共召开了12次董事会和3次股东大会，本人均亲自出席了会
议，认为公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了
相关审议程序，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。作为公司独
立董事，本人秉持独立、客观、审慎的态度审议相关事项，对所审议各项议案均
投了赞成票，未提出过异议，也无反对或弃权的情形。
报告期内，公司共召开8次审计委员会会议和1次薪酬与考核委员会会议。本
人作为董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《公司
章程》及委员会实施细则行使职权，主动召集会议，对所审议的各项议案均投了
赞成票，未提出过异议，也无反对或弃权的情形。
经全体独立董事一致同意，推举本人作为第二届独立董事专门会议的召集人
和主持人。报告期内，本人共召集和主持了3次独立董事专门会议，审议了《关
于向控股子公司提供借款暨关联交易的议案》等议案，会议中与其他独立董事就
审议事项充分讨论，认为公司针对控股子公司借款与增资等事项已采取了必要的
风险控制及保障措施，交易价格公平、合理，不存在损害公司及股东利益特别是
中小股东利益的情形。
（二）对现场考察及上市公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人参与了公司重大事项的经营管理决策，积极关注公司的日常
经营，认真审阅和分析公司提供的各项资料，在必要时直接向有关部门人员进行
询问和咨询，对公司的管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行
情况进行检查；并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、**管理人员及相
关工作人员保持密切联系，积极为董事会决策提供参考和建议，履行独立董事的
职责。
报告期内，本人根据实际情况到公司进行现场考察，及时掌握公司生产经营
状况和重大事项执行进展，了解公司的内外部环境、财务管理和内部控制执行情
况，有效履行了独立董事的职责。
在本人履职过程中，公司高度重视并积极配合本人的工作，充分尊重独立董
事工作的独立性。公司管理层与本人保持密切联系，使本人能及时了解公司生产
经营情况及重大事项进展情况，征求意见，听取建议。召开董事会及相关会议前，
公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为本人履职提供了必要的条件和
支持。
（三）与内部审计机构及承办审计业务的会计师事务所进行沟通的情况
报告期内，本人积极与公司内部审计机构进行沟通交流，审阅公司内部审计
工作计划及工作总结，深入了解公司内部控制实际情况。在公司年度财务报告编
制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与义务，听取了致同会计师事
务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计对象、审计方法、人员安排、审计**
等相关事项的汇报，并与致同会计师事务所（特殊普通合伙）就审计过程中发现
的问题及审计报告的出具情况等进行密切沟通，对审计工作中发现的问题提出了
意见和建议，并就相关财务数据的真实性、准确性进行了核查。
（四）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参与科创板2023年度集体业绩说明会第二期“提质增效
重回报”专场、2024年半年度科创板新能源专场集体业绩说明会、2024年第三季
度业绩说明会及出席股东大会等方式，积极与中小股东进行沟通，听取投资者的
意见和建议。
三、独立董事年度履职**关注事项的情况
（一）关联交易情况
害公司及其他非关联方的利益，且不会对公司生产经营产生不利影响。董事会审
议该等关联交易事项的表决程序合法、有效，关联董事回避了对相关议案的表决。
公司 2024 年度的关联交易事项不存在违规情形，未发现存在损害公司及股东，
特别是中小股东利益的情形。
（二）募集资金的使用情况
报告期内，本人对公司对募集资金使用相关事项进行了认真地审核，公司严
格按照《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号――规范运作》等法律、法规和规范性文件和《公**》的
规定使用募集资金，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资
项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
（三）聘任高管的情况
报告期内，本人对公司聘任的**管理人员进行了审核，充分了解拟聘任的
财务负责人的学历、专业**、职业经历及履职能力等，其具备与其行使职权相
适应的任职条件，认为：公司拟聘任财务负责人符合法律法规规定的任职**和
条件，审议程序合法有效。
（四）聘任会计师事务所情况
报告期内，公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2024年
度财务报表审计和内部控制审计服务，本人认为致同会计师事务所（特殊普通合
伙）具备为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够满足未来公司的财务
审计工作要求，具备投资者保护能力和良好的诚信水平。公司续聘致同会计师事
务所（特殊普通合伙）有助于确保公司审计工作的独立性和客观性，审议程序符
合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和投资者、特别是中
小投资者利益的情形。
（五）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制的执行情况
报告期内，本人对公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部
控制情况进行了检查，认为公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息真
实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营状况等信息，不存在**虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏；公司建立了有效的内部控制体系，各项内部控制
制度符合有关法律法规、规范性文件的要求，内部控制制度执行有效，不存在重
大缺陷，能够保障公司和股东的合法权益。
（六）限制性股票激励计划
报告期内，公司 2023 年限制性股票激励计划**授予部分已进入**个归
属期，归属条件已成就。本人对公司 2023 年限制性股票激励计划**授予部分
的归属等事项进行了审核，认为相关事项符合《公司章程》《上市公司股权激励
管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及激励计划的相关规定。
四、总体评价和建议
及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，
参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥了独立董事作用，**关注公司
的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，为公司董事会的科学决策起到了积
极作用，有效地维护了公司及全体股东的权益。
的沟通，不断提高专业水平和决策能力，结合公司实际情况，为公司的科学决策
和风险防范做出应有贡献，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
珠海冠宇电池股份有限公司独立董事
赵焱
