大千生态环境集团股份有限公司
王红（离任）
的独立董事，严格按照《公**》
《证券法》
《上市公司独立董事管理办法》等法
律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定和要求，忠实勤勉地履
行职责，认真审议董事会各项议案，从公司整体利益出发，充分发挥独立董事作
用，推进公司规范治理，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人 2024 年度履职情况报告如下：
一、本人基本情况
（一）工作履历
王红，1956 年出生，研究生学历，法学教授。曾任**党校政法部宪法行
政法教研室主任，****党校法学教授。2020 年 7 月至 2024 年 12 月担任本
公司独立董事。
（二）独立性情况说明
本人作为公司独立董事，具备独立董事任职**，符合《上市公司独立董事
管理办法》等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形，能够在
履职过程中保持客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小股东的利益。
二、年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况
出席会议具体情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
姓名
应参加董 亲自出席 委托出席 是否连续两次未 出席股东
缺席次数
事会次数 次数 次数 亲自参加会议 大会次数
王红 8 8 0 0 否 5
作为独立董事，本人坚持勤勉务实和诚信负责的原则，严格履行独立董事职
责，认真审阅提交会议审议的各项议案，与相关人员充分沟通，结合自身专业知
识，积极提出合理意见，客观、独立、审慎地行使表决权，保障董事会的科学决
策。本人认为任期内出席公司董事会审议的各项议案，均不存在损害公司和股东
尤其是中小股东利益的情形，因此均投出赞成票，无提出异议事项，没有反对、
弃权的情况。本人认为公司董事会和股东大会的召开符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
（二）在董事会专门委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会。
报告期内，本人担任第五届董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，
任期内出席专门委员会会议情况如下：
专门委员会 应出席次数 实际出席次数 委托出席次数
提名委员会 1 1 0
薪酬与考核委员会 1 1 0
报告期内，本人均亲自出席董事会专门委员会相关会议，就公司董事及**
管理人员任免、薪酬考核等重大事项进行了审议，认真参与议案讨论、发表意见，
积极有效地履行了独立董事职责。对会议各项议案均投出赞成票，无提出异议事
项，没有反对、弃权的情况。
（三）在独立董事专门会议的履职情况
根据**证监会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等相关
规定，本人依据《独立董事工作制度》开展工作。2024 年度，公司召开独立董
事专门会议 1 次，审议关于豁免实际控制人自愿性股份锁定承诺的事项。本人认
为，该议案未损害全体股东特别是中小股东的利益，本人对议案未提出异议。
（四）现场工作情况
报告期内，本人通过参加董事会、股东大会等会议以及调研走访等活动，对
公司进行考察和了解，与公司董事、监事、**管理人员及财务等相关部门进行
沟通交流，查阅相关资料，听取管理层关于公司生产经营状况的汇报，**关注
人事任免、管理层履职情况等重大事项以及董事会决议执行情况等，发挥自身所
长提供相关专业意见建议和风险提示，积极推动公司规范治理、有序经营。日常
通过电话、邮件、视频等方式与公司管理层保持密切联系，时刻关注外部环境及
市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
（五）公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司积极配合本人作为独立董事的工作。公司管理层能够与我保
持良好沟通，使我能及时了解公司经营管理动态，充分尊重和听取本人建议和意
见；当本人向公司了解有关重大事项进展情况时，公司管理层能及时给予反馈。
公司在召开董事会、股东大会前，董事会办公室能认真组织会议，及时准确传递
会议材料，积极支持与配合本人获取做出独立判断所需的资料与信息，为本人勤
勉尽责、有效地履行独立董事职责提供了便利条件。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人作为公司独立董事通过参加股东大会，积极与中小投资者进
行沟通，认真回复投资者提问，增进与投资者的交流。同时，主动关注监管部门、
媒体和社会公众对公司的评价，及时了解投资者特别是中小投资者的关注和诉
求，并将相关意见建议及时转达公司管理层，切实维护中小投资者的合法权益。
（七）培训学习情况
报告期内，本人通过现场和网络等多种方式，认真学习相关法律法规、监管
案例等。通过独立董事履职学习平台进行常态化学习的同时，参加了《“上市公
司独立董事反舞弊履职要点及建议”专题培训》
《2024 年上市公司独立董事专项
合规培训》，不断提升自身的履职能力，更好地发挥独立董事在上市公司治理中
的重要作用。
三、年度履职**关注事项的情况
报告期内，公司原实际控制人提请豁免于公司**公开发行股票时作出的自
愿性股份锁定承诺。本人认为本次豁免自愿性承诺事项是为了引入新的控股股
东，为公司发展注入新的动力，促进公**期、稳定、可持续发展；该事项是基
于客观因素，且符合《上市公司监管指引第 4 号――上市公司及其相关方承诺》
的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，审议和决策程序符合相关
法律法规的规定。
报告期内，公司因控股股东及实际控制人发生变更，对董事会进行改组。本
人对公司补选的董事候选人的任职情况和任职**进行了审查，认为被提名的董
事候选人具备担任上市公司董事的任职**和能力，提名、聘任程序合法规范。
报告期内，本人对公司董事、**管理人员的 2024 年度薪酬预案进行了认
真的审核，认为：公司制定的董事、**管理人员年度薪酬预案结合了行业、地
区的发展水平和公司的实际经营情况，有利于强化公司董事、**管理人员勤勉
尽责的意识，调动其工作积极性，有利于公司的长远发展。审议程序符合《公司
章程》和有关法律法规的规定，不存在损害中小股东利益的情形。
报告期内，公司收到《上海证券交易所关于对大千生态环境集团股份有限公
司及有关责任人予以监管警示的决定》，公司募投项目原定达到预定可使用状态
的期限届满后，公司未及时履行募投项目延期的董事会审议程序和信息披露义
务，相关信息披露不及时。本人及时与公司董秘及相关责任人进行沟通，详细了
解未及时披露的原因，确认相关审议程序已补充履行完毕，不存在变相改变募集
资金用途等违规情形。在后续履职过程中，加强了对公司募集资金管理工作的指
导和监督，并督促相关人员进一步加强对业务规则、流程的学习，坚决避免类似
情况再度发生。
四、总体评价和建议
报告期内，本人本着客观、公正、独立的原则，积极有效地履行了独立董事
职责，利用自己的专业知识和经验，参与公司重大事项的决策，为董事会提供具
有建设性的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和全体股
东的合法权益。公司董事会和管理层对本人的工作给予了高度重视和积极有效的
配合与支持，保证了本人的知情权、参与权和决策权，为本人独立履行职责提供
了良好的条件。
特此报告。
独立董事：王红
