中集安瑞环科技股份有限公司
本人李士龙作为中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
在2024年度任职期间严格按照《公**》《证券法》《上市公司独立董事管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号―创业板上市公司规范运
作》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》《独立董事工作制度》的规定和
要求，独立、诚实、勤勉的履行职责，积极出席公司2024年度的相关会议，认真
审议董事会各项议案，对公司重大事项发表意见，充分发挥了独立董事的独立性
和专业作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人2024年度履行独立
董事职责情况汇报如下：
一、 独立董事基本情况
本人李士龙，1953年5月生，**籍，无境外**居留权，西安空军通信工
程学院通信工程专业学士、**党校经济管理专业学士（函授），环境工程**
工程师。1998年10月至2005年8月任**环境保护总局机关党委副司局级干部；
年10月至今担任**再生资源产业技术创新战略创新联盟理事长；2021年1月至
今任公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。
二、 2024年度履职情况
（一）出席会议的情况
续两次未亲自出席董事会会议的情况；公司共召开4次股东（大）会会议，本人
亲自出席3次股东（大）会，认真听取了与会股东的意见和建议。其中，2023年
度股东大会因本人其他工作安排请假未出席。
出席董事会会议情况 列席股东会情况
是否连续两次
召开董事 应出席 亲自出 委托出 缺席 召开股东会次 列席股东大
未亲自参加董
会次数 次数 席次数 席次数 次数 数 会次数
事会会议
本人本着勤勉尽责的态度，在召开董事会前会主动获取作出决策所需要的
相关资料，认真审阅提交董事会审议的会议相关材料，积极参与议案讨论，在
审议议案时独立发表意见，依法表决，充分发挥独立董事的作用。在股东（大）
会召开前，本人对需提交股东（大）会审议的各项议案均进行了研究了解并认
真审阅，力求对全体股东负责。
合相关要求，重大经营决策事项和其它重大事项方面均履行了相关审批程序，
合法有效，未损害全体股东，特别是中小股东的利益。本人对公司董事会的各
项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均投了赞成票，无提出异议、反对
或弃权的情形。报告期内，公司对本人的工作给予了大力支持，没有妨碍独立
董事做出独立判断的情况发生。
公司董事会设立了审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会四个专门委员会，本人担任战略委员会委员以及提名委员会委员。2024年
度，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议，履行相关职
责。
（1）战略委员会
本人担任公司第二届董事会战略委员会委员，2024年度，公司召开一次战
略委员会会议，关于公司2024年度的战略发展方向进行了讨论。本人作为战略
委员会的委员，始终秉持高度的责任感和使命感，恪守《战略委员会工作规则》
的各项规定，严格履行各项职责。在战略规划与投资决策过程中，本人坚持以
公**远利益为核心，深入分析宏观经济环境与行业发展趋势，确保公司每一
项决策的科学性、前瞻性与可持续性。同时，本人注重与董事会及其他委员会
的协同合作，充分发挥独立董事的监督与咨询职能，确保公司战略目标的实现
与股东价值的**化。
（2）提名委员会
本人担任公司第二届董事会提名委员会委员，2024年度，公司召开一次提名委
员会会议，关注公司治理结构的合理性与有效性；审查复核公司董事、**管
理人员的任职**。本人作为提名委员会的委员，忠实、勤勉地履行提名委员
会委员职责。在履职过程中，本人始终秉持独立、客观、公正的原则，严格审
查公司现任董事、**管理人员的任职**和专业背景，确保公司治理结构的
合理有效。
慎地履行职责，基于独立判断的立场，对公司相关事项召开独立董事专门会议，
发表了意见，具体如下：
会议日期 会议届次 事项内容 意见类型
架协议暨关联交易的议案》
第二届董事会 的风险处置预案>的议案》
事专门会议
议案》
付发行费用的自有资金的议案》
期、变更实施地点及使用超募资金追加投资的议案》
案》
第二届董事会 3、《关于使用部分超募资金**补充流动资金的议
案》
事专门会议
议暨关联交易的议案》
度的风险持续评估报告的议案》
第二届董事会
事专门会议 2、《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》
（二）与内部审计部门及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人注重与公司内部审计机构及会计师事务所的沟通。听取内
部审计工作情况及工作计划安排情况；与会计师事务所就审计计划安排、可能
**关注的对本期财务报表审计最为重要的事项进行沟通，了解公司年度财务
报表的审计工作等相关情况。
（三）现场工作情况
满足累计现场工作时间达到15个工作日的要求，充分利用参加公司董事会、股
东（大）会、独立董事专门会议等机会，深入了解公司内部控制和财务状况，
通过对公司进行实地现场考察，与公司经营管理人员沟通，深入了解公司的生
产经营情况。通过多种沟通途径，与公司其他董事、**管理人员保持密切联
系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的
影响，关注媒体、网络等有关公司的报道、评价，积极对公司经营管理提出建
议。
本人认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在内部控制的缺陷，财务信息的
披露亦真实、准确、及时、完整的反应了公司的实际经营情况，不存在应披露
而未披露的信息。
（四）保护投资者权益方面所做的工作
大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，并以自己专业知识提出建
设性意见，使董事会决策更加切实可行，维护公司和广大股东的合法权益。
办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》等法律法规规范运作，提升公
司治理水平，真实、准确、及时、完整地披露信息，切实履行上市公司的信息
披露等义务。
席财务官、董事会秘书、外部持续督导机构等人员共同参与公司年度业绩说明
会，就公司2023年度业绩与广大投资者开展详细交流，解答投资者疑问，加大
对公司的宣传力度，扩大了公司与中小股东之间的沟通渠道。
大陆地区上市公司案件热点分享、董监高履职培训会、独董办法履职现状调查
问卷等培训和监管沟通活动，认真学习独立董事履职相关的法律、行政法规，
注重学习**颁布和修订的各项法律、行政法规和规章制度，不断提高自己的
履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，维护全体股
东特别是中小股东的合法权益。
三、 独立董事年度履职**关注事项的情况
（一）定期报告中的财务信息及内部控制评价报告相关事项
报告期内，公司严格按照相关法律法规的规定，及时编制了定期报告及
《内部控制自我评价报告》，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务
信息、内部控制评价报告进行了**关注和监督，本人认为公司的财务会计报
告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合**
会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的
财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规
和公司制度的规定，决策程序合法、有效，没有发现重大违法违规情况。
（二）续聘公司会计师事务所事项
公司于2024年1月17日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次
会议，2024年2月5日召开2024年**次临时股东大会，审议通过了《关于续聘
公司审计机构期间，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见，为保证
审计工作的连续性，本人同意公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2023年度审计机构。
公司于2024年12月13日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七
次会议，2024年12月31日召开2024年第三次临时股东会，审议通过了《关于续
聘2024年度审计机构的议案》，鉴于中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在担
任公司审计机构期间，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见，为保
证审计工作的连续性，本人同意公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2024年度审计机构。
（三）应当披露的关联交易
的议案》，本人通过认真审查关联交易定价政策及定价依据、关联交易开展的
目的和影响、是否存在损害公司及股东利益的情形、是否对公司正常经营活动
及财务状况有重大影响等方面，认为此关联交易事项是公司正常日常经营所需，
关联交易价格公允，没有损害公司和非关联股东特别是中小股东的利益，符合
全体股东的利益。
署金融服务框架协议暨关联交易的议案》，中集集团财务有限公司是经**银
行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司
提供金融服务符合有关法律法规的规定，公司与其发生存**业务符合公司日
常经营管理活动的需求，有利拓宽公司融资渠道，符合本公司及全体股东的利
益，不存在损害公司股东利益，尤其是中小股东利益的情况。该关联交易事项
公平，上市公司资金独立、安全，不存在被关联人占用的风险。董事会关于该
项关联交易的表决程序符合有关法律法规规定，相关董事回避表决，审议程序
符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
集集团财务有限公司签署综合授信协议暨关联交易的议案》，中集集团财务有
限公司是经**银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构，在其经
营范围内为公司提供综合授信业务符合有关法律法规的规定，公司与其发生综
合授信业务符合公司日常经营管理活动的需求，有利拓宽公司融资渠道，符合
公司及全体股东的利益，不存在损害公司股东利益，尤其是中小股东利益的情
况。该关联交易事项公平，上市公司资金独立、安全，不存在被关联人占用的
风险。董事会关于该项关联交易的表决程序符合有关法律法规规定，相关董事
回避表决，审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
整2024年日常关联交易预计额度及预计2025 年度日常关联交易额度的议案》，
公司及控股子公司本次2024年日常关联交易预计额度调整及2025年度日常关联
交易额度预计事项符合公司业务发展的实际情况，关联交易将遵照相关协议执
行，依据市场公允价格确定交易价格，遵循公平合理的市场化原则，不存在损
害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（四）募集资金使用情况
经核查，本人认为公司募集资金的存放与使用等均严格按照**证监会及
深圳证券交易所的相关规定，不存在违规使用募集资金及损害公司及公司股东
利益的情形。
（五）信息披露的执行情况
公司信息披露遵守“真实、准确、完整”的原则，公司相关信息披露人员严
格按照法律法规的要求做好信息披露工作，公司发生的重大事项及时履行了信
息披露义务。报告期内，公司信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
四、 总体评价和建议
关事项发表意见，在保证公司规范运作、健全法人治理结构、维护公司和中小股
东合法权益等方面发挥了应有的作用。公司对于本人工作给予了充分的支持，在
重大决策方面充分尊重本人作为独立董事的独立判断。
规及规定的要求，恪尽职守、尽职尽责地履行独立董事职责，加强与董事会、监
事会和股东的沟通，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小
股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：李士龙
