华泰联合证券有限责任公司
关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司
**公开发行部分限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为苏州长光华
芯光电技术股份有限公司（以下简称“长光华芯”、“公司”）**公开发行股票并在科创
板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号――持续督导》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等有关规定，对
长光华芯**公开发行部分限售股上市流通情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据**证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公
司**公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕423 号），公司获准以**公开
发行方式向社会公众发行人民币普通股 33,900,000 股，并于 2022 年 4 月 1 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 135,599,956 股，其中有限售条件流通股
开发行限售股 14,499,543 股上市流通。2023 年 6 月 19 日，公司**公开发行限售股
市流通。2024 年 4 月 1 日，公司**公开发行战略配售限售股 1,322,100 股上市流通。
本次上市流通的限售股为公司**公开发行的部分限售股，限售期限为自公司**
公开发行股票上市之日起 36 个月，本次上市流通的限售股数量为 6,584,505 股，涉及股
东数量为 1 名。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 6,584,505 股，占公司总股
本的 3.74%，该部分限售股将于 2025 年 4 月 1 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
经公司于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过，公司以 2023 年
该次送股完成后，公司股本数量增至 176,279,943 股。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生其他导致股本数量变
化的事项。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《苏州长光华芯光电技术股份有限公司**公开发放股票并在科创板上市招股
说明书》及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司**公开发行股票科创板上市公告书》，
本次申请解除股份限售的股东对其持有的股份承诺如下：
哈勃科技创业投资有限公司承诺：
“（一）自公司完成**公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理本单位于发行前已直接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份，
本单位同时将遵守法律法规以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》关于股份锁定
的本单位适用的其他规定。在上述锁定期内，因公司进行权益分派等导致本单位直接持
有的公司股份发生变化的，本单位将仍遵守上述规定。
（二）在上述锁定期内，本单位将严格遵守相关法律、法规、规范性文件关于上海
证券交易所上市公司股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东
的义务，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发
生变化，本单位愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构
的要求。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 6,584,505 股，占公司总股本的
（二）本次限售股上市流通日期为 2025 年 4 月 1 日；
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 剩余限
持有限售 本次上市
股占公司 售股数
序号 股东名称 股数量 流通数量
总股本比 量
（股） （股）
例 （股）
合计 6,584,505 3.74% 6,584,505 0
注：
（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（2）总数与各分项数值
之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
本次上市流通数量
序号 限售股类型 限售期
（股）
**公开发行股票上市之日起
**公开发行股票上市之日起
合计 6,584,505
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东严格履行了相应的股份锁
定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国
公**》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份
上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次部分限售股上市流通事项无异议。
