证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-058
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于新成长（一期）股权激励计划**授予部分
第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
票；
将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海新阳”）于
议通过了《关于新成长（一期）股权激励计划**授予部分第三个归属期及预留
授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长
（一期）股权激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）的相
关规定及公司 2021 年度股东大会的授权，董事会同意按照规定为符合条件的 117
位激励对象办理 22.2030 万股限制性股票归属事宜，现将有关事项说明如下：
一、本激励计划简述
公司于 2022 年 4 月 25 日召开第五届董事会第四次会议，于 2022 年 5 月 18
日召开 2021 年度股东大会，均审议通过了《关于 公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
公司于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于调整公司员工持股计划及股权激励计划业绩考核部分内容的议案》。
调整后，本激励计划主要内容如下：
本激励计划标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通
股股票和/或向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 120.00 万股，约占本激励
计划草案公告日公司股本总额 31,338.1402 万股的 0.38%。其中，**授予限制
性股票 96.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 31,338.1402 万股
的 0.31%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留授予限制性股
票 24.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 31,338.1402 万股的
本激励计划**授予的激励对象共计 112 人，包括公司公告本激励计划时在
公司（含子公司，下同）任职的核心技术/业务人员，不含公司独立董事、监事、
单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其**、父母、子女以及外籍员
工。
获授的限制 占本激励计划 占本激励计划公
姓名 职务 国籍 性股票数量 授出权益数量 告日股本总额比
(万股) 的比例 例
核心技术/业务人员
（112 人）
预留 24.00 20.00% 0.08%
合计 120.00 100.00% 0.38%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结
果四舍五入所致，下同。
（1）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票**归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条
件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成
公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成
的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》《深圳证券交易所创业
板上市公司自律监管指南第 1 号――业务办理》
（以下简称“《自律监管指南》”）
规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
预留部分限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内
确认。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日
必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的
**个交易日为准。
（3）归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足
相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易
日，但下列期间内不得归属：
的，自原预约公告日前十五日起算；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
④**证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定
应当披露的交易或其他重大事项。
**授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自**授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
**个归属期 **交易日起至**授予部分限制性股票授予日起 50%
自**授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 **交易日起至**授予部分限制性股票授予日起 30%
自**授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个归属期 **交易日起至**授予部分限制性股票授予日起 20%
预留部分的限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
**个归属期 **交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 50%
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 **交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 30%
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个归属期 **交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 20%
在上述约定期间内因未达到归属条件的限制性股票，不能归属或递延至下期
归属，公司将按本激励计划规定作废失效
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。
（4）禁售期
激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，禁售
规定按照《中华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）、《中华人民共和
国证券法》
（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《上
海上海新阳半导体材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）执行，
具体内容如下：
①激励对象为公司董事和**管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
②激励对象为公司董事、**管理人员及其**、父母、子女的，将其持有
的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
③在本激励计划的有效期内，如果《公**》《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和**管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的《公**》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定。
**授予限制性股票的授予价格为每股 16.72 元，即满足授予条件和归属条
件后，激励对象可以每股 16.72 元的价格购买公司股票。
预留部分限制性股票授予价格同**授予的限制性股票。
（1）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2022 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予
的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
**授予的限制性股票 **个归属期 2022 年半导体行业营业收入不低于 6 亿元
及在 2022 年 9 月 30 日
第二个归属期 2023 年半导体行业营业收入不低于 8 亿元
（含）前预留授予的限
制性股票 第三个归属期 2024 年半导体行业营业收入不低于 10 亿元
**个归属期 2023 年半导体行业营业收入不低于 8 亿元
在 2022 年 9 月 30 日（不
含）后预留授予的限制 第二个归属期 2024 年半导体行业营业收入不低于 10 亿元
性股票 2025 年半导体行业营业收入不低于 12 亿元
第三个归属期
注：上述“半导体行业营业收入”指经审计的上市公司半导体行业营业收入。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划
可归属的限制性股票**不能归属，并作废失效。
按照以上业绩目标值，各期归属比例与考核期业绩目标达成率相挂钩，具体
挂钩方式如下：
业绩目标达成率（P） 公司层面归属比例（X）
P≥100% X=100%
P＜90% X=0%
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，
激励对象当期计划归属的限制性股票因公司层面考核原因不得归属或不得**
归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个**。
考核** A B C D
个人层面归属比例
（Y）
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面归属比例（X）×个人层面归属比例（Y）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能**归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
二、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
于
及其摘要的议案》
《关于 激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就第五届董事会第四次会议中激
励计划相关议案发表了同意意见。
及其
摘要的议案》
《关于 计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实 新成长（一期）股权激励计划**授予激励对象名单>的议案》等议案。监事会
对拟**授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期 12 天。公示期内，公司监事
会未收到**对本次激励对象名单的异议。
上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》
《关于 计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计
划相关事宜的议案》等议案，并于同日披露了《关于新成长（一期）股权激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
第五次会议，审议通过了《关于向公司新成长（一期）股权激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》。董事会同意确定以 2022 年 5 月 18 日为**授予日，
以 16.72 元/股的授予价格向符合**授予条件的 112 名激励对象授予 96.00 万股
第二类限制性股票。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经
成就，激励对象主体**合法、有效，确定的授予日符合相关规定。律师出具了
法律意见书，监事会认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就。
第九次会议，审议通过了《关于调整公司新成长（一期）股权激励计划限制性股
票授予价格的议案》《关于向公司新成长（一期）股权激励计划激励对象预留授
予限制性股票的议案》。董事会同意确定以 2022 年 12 月 21 日为预留授予日，以
万股第二类限制性股票。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件
已经成就，激励对象主体**合法、有效，确定的授予日符合相关规定。律师出
具了法律意见书，监事会认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就。
会第十三次会议，审议通过了《关于新成长（一期）股权激励计划**授予部分
**个归属期归属条件成就的议案》《关于作废新成长（一期）股权激励计划部
分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独
立意见，监事会对本激励计划**授予部分**个归属期的归属名单进行核实并
发表核查意见。
市，本次归属股票数量 47.36 万股，约占当时公司总股本的 0.15%，具体详见公
司同日于巨潮资讯网披露的公告。
会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司员工持股计划及股权激励计划业绩
考核部分内容的议案》。
会第十七次会议，审议通过了《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授
予但尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于本激励计划**授予激励对象中，2023
年有 3 名激励对象因离职不再具备激励对象**，其已获授但尚未归属的 7,800
股限制性股票作废失效；有 1 名激励对象因个人原因自愿放弃其已获授但尚未归
属的第二个归属期及第三个归属期对应的**限制性股票，共计 3,700 股限制性
股票作废失效。本激励计划预留授予激励对象中，2023 年有 3 名激励对象因离
职不再具备激励对象**，其已获授但尚未归属的 16,700 股限制性股票作废失
效。因 2023 年公司业绩水平未达到业绩考核目标条件，对应考核当年计划归属
的限制性股票合计 36.24 万股（其中**授予作废 27.81 万股，预留授予作废 8.43
万股）作废失效。
第五次会议，审议通过了《关于调整新成长（一期）股权激励计划、新成长（二
期）股权激励计划以及 2024 年股票增值权激励计划授予/行权价格的议案》，鉴
于公司实施了 2022 年度、2023 年度及 2024 年度权益分派，根据《激励计划》
的相关规定，本激励计划**授予及预留授予价格由 16.57 元/股调整为 15.96 元
/股。
同日，公司召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审议
通过了《关于新成长（一期）股权激励计划**授予部分第三个归属期及预留授
予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废新成长（一期）股权激励
计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。该议案已经第六届董事会薪
酬与考核委员会 2025 年第四次会议审议通过，监事会对本激励计划**授予部
分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属名单进行核实并发表核查
意见。
三、本激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
鉴于公司实施了 2022 年度、2023 年度及 2024 年度权益分派，根据《激励
计划》的相关规定，本激励计划**授予及预留授予价格由 16.57 元/股调整为
根据公司《激励计划》和《管理办法》的相关规定，本激励计划**授予激
励对象** 6 名激励对象离职，上述人员已不符合公司本激励计划中有关激励对
象的规定，应当取消上述激励对象**，并作废失效其已获授但尚未归属的限制
性股票数量共 9,440 股；本激励计划**授予激励对象中有 6 名激励对象个人考
核结果为“C”，该激励对象本次实际归属的限制性股票数量=个人本次计划归属的
数量×50%，公司需作废该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票数量共 4,510
股。
综上，本次作废失效本激励计划**授予限制性股票共计 13,950 股。除上
述调整事项外，其余**授予及预留授予部分限制性股票归属内容与公司已披露
的《激励计划》相关内容无差异。
四、本激励计划**授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件成
就的说明
根据《管理办法》及《激励计划》的相关规定，本激励计划**授予第三个
归属期为自**授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的**交易日起至**
授予部分限制性股票授予日起 48 个月内的**一个交易日当日止，归属权益数
量占**授予限制性股票总量的 20%。
本激励计划预留授予部分第二个归属期为自预留授予部分限制性股票授予
日起 24 个月后的**交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月内的
**一个交易日当日止，归属权益数量占预留授予限制性股票总量的 30%。
本激励计划**授予部分限制性股票的授予日为 2022 年 5 月 18 日，本激励
计划**授予限制性股票的第三个等待期已于 2025 年 5 月 17 日届满，于 2025
年 5 月 18 日进入第三个归属期，第三个归属期为 2025 年 5 月 18 日至 2026 年 5
月 17 日。
本激励计划预留授予部分限制性股票的授予日为 2022 年 12 月 21 日，本激
励计划预留授予部分限制性股票的第二个等待期已于 2024 年 12 月 20 日届满，
于 2024 年 12 月 21 日进入第二个归属期，第二个归属期为 2024 年 12 月 21 日至
根据《管理办法》及本激励计划的相关规定，公司董事会认为本激励计划首
次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就，具体
情况如下：
序号 归属条件 是否已符合归属条件的说明
册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
被注册会计师出具否定意见或无法表示 公司未发生前述任一情形，
意见的审计报告； 满足归属条件。
法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分
配的情形；
适当人选； 形，满足归属条件。
机构认定为不适当人选的；
**证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
董事、**管理人员情形的；
激励的；
激励对象归属权益的任职期限要求：
激励对象及 25 名预留授予激
激励对象归属获授的各批次限制性股票 励 对 象 均 符 合 任 职 期 限 要
前，须满足 12 个月以上的任职期限。 求。
归属期 业绩考核目标
**授予的
限制性股票
及在 2022 年 2024 年半导体行
第三个
归属期 2024 年度，公司业绩目标达
（含）前预留 于 10 亿元
授予的限制 成率 P≥100%，公司层面归属
性股票 比例 X=100%。
在 2022 年 9 根据众华会计师事务所（特
月 30 日（不 2024 年半导体行
殊普通合伙）出具的《审计
第二个
含）后预留授 业营业收入不低
报告》（众会字（2025）第
归属期
予的限制性 于 10 亿元
股票
半导体行业营业收入为
注：上述“半导体行业营业收入”指经审计 1,035,402,980.61 元，业绩目
的上市公司半导体行业营业收入。
标达成率 P≥100%，对应公司
按照以上业绩目标值，各期归属比例 层面归属比例 X=100%。
与考核期业绩目标达成率相挂钩，具体挂
钩方式如下：
业绩目标达成率
公司层面归属比例（X）
（P）
P≥100% X=100%
P＜90% X=0%
归属期内，公司为满足归属条件的激励对
象办理归属事宜。若各归属期内，激励对
象当期计划归属的限制性股票因公司层
面考核原因不得归属或不得**归属的，
作废失效，不可递延至下一年度。
部绩效考核相关制度实施。激励对象个人
考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”
四个**。
考核** A B C D 6 名**授予激励对象离职，
个人层面归 不得归属；2024 年度，86 名
属比例 100% 100% 50% 0% **授予激励对象及 25 名预
留授予激励对象个人考核结
（Y）
果为“A”或“B”，本次归属比
激励对象当年实际归属的限制性股 例为 100%；6 名**授予激
励对象个人考核结果为“C”，
票数量=个人当年计划归属的数量×公司
本次归属比例为 50%。
层面归属比例（X）×个人层面归属比例
（Y）。
激励对象当期计划归属的限制性股
票因考核原因不能归属或不能**归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
综上所述，董事会认为本激励计划**授予部分第三个归属期及预留授予部
分第二个归属期归属条件成就。根据公司 2021 年度股东大会的授权，同意按照
本激励计划的相关规定为符合条件的 117 名激励对象办理本次归属的相关事宜。
五、本激励计划**授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的
归属情况
预留授予 2022 年 12 月 21 日
人）；
票
已获授的 本次归属数
本次可归属 剩余未归属
限制性股 量占获授限
批次 姓名 职务 限制性股票 限制性股票
票数量 制性股票数
数量（股） 数量（股）
(股) 量的比例
**副总经
黄利松 24,500 4,900 0 20.00%
**授 理
予
核心技术/业务人员（91
人）
预留授 核心技术/业务人员（25
予 人）
合计 1,048,400 222,030 33,720 -
注：1.上表中“已获授的限制性股票数量”不包括已离职员工需作废的限制性股票数量；
“剩余未归属限制性股票数量”不包括因激励对象个人考核评价结果达标 50%需作废的限制
性股票数量。
议通过，聘任为公司“**副总经理”
。
六、参与激励计划的董事、**管理人员、持股 5%以上股东买卖公司股票
情况
参与本激励计划的**管理人员在本公告日前 6 个月内不存在买卖公司股
票的行为。
本激励计划的**授予及预留授予激励对象不包含公司董事及持股 5%以上
股东。
七、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
公司对本激励计划中满足归属条件的激励对象办理**授予部分第三个归
属期及预留授予部分第二个归属期归属相关事宜，符合《自律监管指南》等相关
法律、法规及《激励计划》的有关规定。
根据财政部《企业会计准则第 11 号――股份支付》和《企业会计准则第 22
号――金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在归属日前的每个资产负债表
日，根据**取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计
可归属的限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
本次可归属的激励对象为 117 人，可归属的限制性股票数量为 22.2030 万股，
股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。如果**归
属，公司总股本仍然保持不变，但公司回购专用账户持有的公司股份将减少
响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分
布仍具备上市条件。
八、薪酬与考核委员会意见
薪酬与考核委员会认为：根据《激励计划》及《公司新成长（一期）股权激
励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等相关规定，本激
励计划**授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件已成
就，本次归属限制性股票的 117 名激励对象满足归属条件，其归属**合法有效，
本次可归属的限制性股票数量为 22.2030 万股。本次归属安排和审议程序符合法
律、法规及《公司章程》规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，薪酬与
考核委员会一致同意该议案。
九、监事会意见
公司监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》及《考核管理办法》等相
关规定，本激励计划**授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期已
进入归属期，归属条件已成就。同时，监事会对本次归属的激励对象名单进行了
核实，认为获授限制性股票的 117 名激励对象的**合法有效，满足本激励计划
设定的**授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属条件，同
意公司为符合条件的 117 名激励对象可归属的 22.2030 万股限制性股票办理相关
的归属登记手续。
十、法律意见书的结论性意见
北京市隆安律师事务所上海分所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公
司本次归属事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公**》、
《管理办法》
等相关法律法规及《公司章程》、
《激励计划》的相关规定；本次激励计划**授
予部分的限制性股票已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已成就；预
留授予部分的限制性股票已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就。
十一、独立财务顾问的专业意见
上海妙道企业管理咨询有限公司认为，本激励计划本次归属的激励对象均符
合《激励计划》规定的归属所必须满足的条件。本次限制性股票归属相关事项已
取得了必要的批准与授权，符合《公**》《证券法》《管理办法》《自律监管指
南》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定，上海新阳不
存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
十二、备查文件
新成长（一期）股权激励计划授予价格调整、**授予部分第三个归属期和预
留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见
书；
新成长（一期）股权激励计划**授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个
归属期归属相关事项之独立财务顾问报告；
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
