兴业证券股份有限公司关于南京磁谷科技股份有限公司
继续使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )
进行现金管理的核查意见
“
兴业证券股份有限公司 (以 下简称 兴业证券 ”或 “保荐机构 ”)作 为南
“ ” “
京磁谷科技股份有限公司 (以 下简称 磁谷科技 或 公司 ”)首 次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构 ,根 据 《上市公司募集资金监管规则》 《上海
证券交易所科创板 上市公司自律监管指引 1号 ――规范运作》 《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等法律 、行政法规 、部门规章及业务规则 ,对 磁谷科
技继续使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )进 行现金管理事项进行了核查 ,
核查情况如下 :
一、募集资金基本情况
“ ”
根据**证券监督管理委员会 (以 下简称 **证监会 )核 发的 《关于同
意南京磁谷科技股份有限公司**公开发行股票注册的批复》(证 监许可 (2∞ 2)
股 ,每 股面值为人民币 1.00元 ,发 行价格为人民币 32.90元 /股 ,募 集资金总额
为人民币 58,612.34万 元 ,扣 除发行费用人民币 5,755。 匆 万元后 ,公 司本次募
集资金净额为人民币 52,856.85万 元 。截至 ⒛” 年 9月 15日 ,上 述募集资金 己
经**到位 。公证天业会计师事务所 (特 殊普通合伙 )审 验后 ,于 ⒛22年 9月
为规范公司募集资金管理和使用 ,公 司与保荐机构 、存放募集资金的商业银
行签订了募集资金专户存储三方监管协议 。
二 、募集资金投资项 目情况
根据 《南京磁谷科技股份有限公司**公开发行股票并在科创板上市招股
说明书》,公 司募集资金扣除发行费用后的募集资金净额**用于公司主营业
务相关的项 目,募 集的资金计划用于以下项 目 :
单位 :人 民 币万元
拟投入募集资金
序号 项 目名称 总投资额
金额
**智能一体化磁悬浮流
体设备生产建设项 目
合计 45,000 45,000
根据募集资金投资项 目的实际建设进度 ,募 集资金在短期内将 出现部分闲置
的情况 。公司于 ⒛24年 8月 27日 召开第二届董事会第十三次会议 、第 二届监事
会第十二次会议 ,分 别审议通过了 《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案 》,同 意公司使用总额不超过人 民币 30,000.00万 元 (含 本数 、含前次
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的部分 )的 暂时闲置募集资金
进行现金管理 ,使 用期限自公司董事会审议通过之 日起 12个 月内有效 。
鉴于上述授权期限即将到期 ,在 不影响募集资金投资项 目建设 、不影响公司
正常生产经营及确保资金安全的情况下,公 司拟继续使用暂时闲置募集资金 (含
超募资金 )进 行现金管理 ,提 高募集资金使用效率 。
三、本次使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )进 行现金管理的基本情况
(一 )投 资 目的
为提高公司募集资金使用效率和收益 ,在 不影响募投项 目建设和募集资金使
用 、确保募集资金安全的前提下 ,公 司使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )进
行现金管理 ,增 加公司收益 ,保 障公司股东权益 。
(二 )投 资产品品种
公司使用闲置募集资金 (含 超募资金 )购 买安全性高 、流动性好 、发行主体
有保本约定的投资产品 (包 括但不限于结构性存款 、协定存款 、定期存款 、大额
存单 、通知存款 、收益凭证等 ),投 资风险可控 。该等现金管理产品不得用于质
押 ,不 得用于证券投资为 目的的投资行为 。
(三 )投 资额度及期限
公司使用总额不超过人民币 ⒛,OO0,00万 元 (含 本数 、含前次使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理尚未到期的部分 )的 暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )
进行现金管理 ,使 用期限自公司董事会审议通过之 日起 12个 月内有效 。在上述
额度和期限内,资 金可循环**使用。
(四 )信 息披露
公司将依据按照 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1号 ――规范运作》《上市公司募集资金监管规
则》等相关法律、法规以及规范性文件的要求 ,及 时履行信息披露义务 。
(五 )现 金管理收益的分配
公司使用闲置募集资金 (含 超募资金 )进 行现金管理所获得的收益将优先用
于补足募投项 目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金 ,并 严格按
照**证监会及 上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用 ,
现金管理产品到期后将归还至募集资金专户 。
(六 )实 施方式
公司董事会授权董事长在上述额度范围内行使决策权并签署相关法律文件
及具体实施相关事宜 ,包 括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金
额 、选择理财产品品种、签署合同等 。
(七 )审 议程序
本次继续使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )进 行现金管理事项 已经公司
董事会审议通过 ,监 事会和保荐机构 己发表明确的同意意见 ,本 事项无需提交股
东大会审议 。
四、对公司 日常经营的影响
公司本次继续使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )进 行现金管理是在确保
不影响募投项 目建设 、募集资金使用和确保募集资金安全的前提下进行的,不 会
影响募集资金投资项 目的开展和建设进程 ,亦 不会影响公司主营业务的正常发展 ,
符合公司和全体股东的利益 。同时 ,通 过对暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )进
行合理的现金管理 ,可 以提高募集资金的使用效率 ,增 加公司收益 ,为 公司和股
东谋取好的投资回报 。
五、投资风险及风险控制措施
(一 )投 资风险
尽管公司选择投资安全性高、流动性好 、发行主体有保本约定的投资产品 ,
但金融市场受宏观经济的影响较大 ,不 排除该投资受到市场波动的影响 。
(二 )风 险控制措施
优质合作方 、明确现金管理金额 、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协
议等 。公司财务部负责组织实施 ,及 时分析和跟踪现金管理产品投向、项 目进展
情况 ,一 旦发现或判断有不利因素 ,必 须及时采取相应的保全措施 ,控 制投资风
险。
现存在可能影响公司资金安全 、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时
情况不符的损失等风险因素 ,将 及时采取相应措施 ,控 制投资风险 。
中调入调出资金 ,禁 止从委托理财账户中提取现金 ,严 禁出借委托理财账户 、使
用其他投资账户 、账外投资 。
计各项投资可能的风险与收益 ,向 董事会审计委员会定期报告 。
请专业机构进行审计 。
六 、专项意见说明
经 审议 ,监 事会认为 :公 司本次使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )进 行
现金管理,内 容及审议程序符合 《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引
第 1号 ―― 规范运作》 《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关法律法规 、规章及其他规范性文件的规定和 《公司章程》
《募集资金管理制度》的规定 ,且 公司本次使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )
进行现金管理不会影响公司正常经营 、不会影响公司募集资金投资项 目的开展和
建设进程 ,不 存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股 东利
益的情形 ,符 合公司和全体股东的利益 ,有 利于提高公司的资金使用效率 ,获 取
良好的资金回报 。
综上所述 ,监 事会同意公司继续使用额度不超过人民币 ⒛,OO0。 OO万 元的暂
时闲置募集资金 (含 超募资金 )进 行现金管理 。
七、保荐机构核查意见
经核查 ,保 荐机构认为 :公 司本次继续使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )
进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过 ,履 行了必要的程序 。本
次事项符合 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司募集资金监管规
则》等有关规定 。该事项有利于提高资金使用效率 ,获 得**的投资收益 ,不 影
响募集资金投资项 目的正常进行 ,不 存在变相改变募集资金投向和损害股东利益
的情形 ,符 合公司和全体股东的利益。
综上 ,保 荐机构对公司本次继续使用暂时闲置募集资金 (含 超募资金 )进 行
现金管理的事项无异议 。
(此 页以下无正文 )
(此 页尢正文 ,为 《兴业 订
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