浙江华友钴业股份有限公司
**条 为进一步加强对浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、**管理人员买卖公司股票的管理，根据《公**》《证券法》《上市公
司董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持
股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引**5号――股东及
董事、**管理人员减持股份》等相关法律法规和公司章程的有关规定，结合公
司实际情况，制定本管理办法。
第二条 本办法适用于本公司董事和**管理人员及其近亲属买卖本公司
股票的管理。
第三条 **管理人员，是指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会
秘书以及董事会认定的其他相关人员。
董事和**管理人员所持本公司股票，是指登记在其名下和利用他人账户持
有的所有本公司股票。公司董事和**管理人员从事融资融券交易的，还包括记
载在其信用账户内的本公司股票。
第四条 公司董事、**管理人员买卖公司股票的管理职责如下：
管理层级 职责
董事、**管
理人员
保买卖股票的时间和数量符合规范要求，并由证券管理部按照相关规定报交易所备案。
事和**管理人员办理个人信息的网上申报；
董事会秘书
证券管理部
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第五条 公司董事和**管理人员应当在下列时点或期间内委托公司向上
交所申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离
任职时间等）：
（一）新任董事和**管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选
举）通过其任职事项、新任**管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日
内；
（三）现任董事和**管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 2 个交易
日内；
（四）现任董事和**管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）上交所要求的其他时间。
公司董事和**管理人员应当保证申报数据的真实、准确、完整、及时。
第六条 公司董事和**管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事
实发生之日起 2 个交易日内，向证券管理部报告并由本公司进行公告。公告内容
包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）法律、法规、**证监会和上交所要求披露的其他事项。
第七条 所持本公司股票可转让数量的计算方式如下：
（一）公司董事和**管理人员拥有多个证券账户的，应当按照**证券登
记结算有限责任公司的规定合并计算。
（二）公司董事和**管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、
协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的 25%，因**
强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董事和**管理
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人员所持股份不超过 1000 股的，可一次**转让，不受前述转让比例的限制。
（三）公司董事和**管理人员以上年末其所持本公司股票为基数，计算其
当年可转让股票的数量。公司董事和**管理人员当年可转让但未转让的公司股
份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。
（四）因公司向不特定对象或特定对象发行股份、实施股权激励计划，或因
公司董事和**管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协
议受让等各种年内新增股份，新增**售条件股份当年可转让 25%，新增有限售
条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
（五）因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事和**管理人员所持本公
司股票数量变化时，本年度可转让股票数量相应变更。
第八条 买卖本公司股票的禁止性情形：
（一）公司董事和**管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（二）公司董事和**管理人员所持公司股份在下列期间不得转让：
（三）公司董事和**管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发
生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
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或公司董事、**管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其
他组织。
（四）公司董事和**管理人员在买入后 6 个月内不得卖出，在卖出后 6 个
月内不得买入。前述所称公司董事、**管理人员持有的股票或者其他具有股权
性质的证券，包括其**、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其
他具有股权性质的证券。
第九条 董事会秘书负责定期检查公司董事和**管理人员买卖本公司股
票的披露情况。
第十条 公司董事和**管理人员计划减持本公司股票时，应提前通知董事
会秘书和证券管理部，由证券管理部履行相关披露义务后方可减持公司股票。
第十一条 公司董事和**管理人员计划买入本公司股票时，应事前征询公
司董事会秘书的意见，以确保买卖股票的时间和数量符合规范要求，并及时通知
证券管理部履行相关信息披露义务。
第十二条 公司董事和**管理人员持有本公司股票及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的报告和披露标准时，应当按照《上市公司收购管理
办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义
务。
第十三条 本办法未尽事宜，依照**有关法律、法规、规范性文件以及公
司章程的有关规定执行。本办法与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的
有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。
第十四条 本办法经董事会审议通过后生效，修改时亦同。
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