国投证券股份有限公司
关于泰凌微电子（上海）股份有限公司
**公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为泰凌
微电子（上海）股份有限公司（以下简称“泰凌微”或“公司”）**公开发行
股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号――规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对泰凌微
**公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、**公开发行股票情况及本次上市流通的限售股类型
根据**证券监督管理委员会出具的《关于同意泰凌微电子（上海）股份有
限公司**公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1450 号），公司获准
**向社会公众公开发行人民币普通股 6,000 万股，并于 2023 年 8 月 25 日在上
海证券交易所科创板上市，发行后总股本为 24,000 万股，其中有限售条件流通
股为 187,954,832 股，**售条件流通股为 52,045,168 股。具体情况详见公司 2023
年 8 月 22 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《泰凌微电子（上
海）股份有限公司**公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次上市流通的限售股为部分**战略配售股份，系公司**公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构全资子公司安信证券投资有限公司（现更名为国投证
券投资有限公司）跟投获配股份，限售股股东数量为 1 名，限售期为自公司股票
上市之日起 24 个月，该限售股股东对应的股份数量为 2,400,000 股，占公司股本
总数的比例为 1.00%，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2025 年 8 月 25 日
起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
九次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划**授予部分**个
归属期符合归属条件的议案》。2025 年 5 月 19 日，公司 2023 年限制性股票激
励计划**授予部分**个归属期的股份登记手续已完成，**证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，公司实际为 123 名激励对
象办理了归属登记，归属股份数量为 743,536 股。上述股份于 2025 年 5 月 23 日
上市流通，公司股本总数由 240,000,000 股增加至 240,743,536 股。具体内容详见
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股
票激励计划**授予部分**个归属期归属结果暨股票上市公告》（公告编号：
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生其
他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《泰凌微电子（上海）股份有限公司**公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》及《泰凌微**公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市
流通的**战略配售股东获得本次配售的股票限售期限为自公司**公开发行
并上市之日起 24 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减
持适用**证券监督管理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,400,000 股，占公司股本总数的比例
为 1.00%，**为战略配售限售股，限售期为 24 个月。经核查，上市流通数量
为该限售期的**战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2025 年 8 月 25 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩 余 限 售 股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例 （股） 数量（股）
国投证 券投
资有限公司
合计 2,400,000 1.00% 2,400,000 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
合计 2,400,000
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流
通时间等相关事项符合《中华人民共和国公**》
《中华人民共和国证券法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。泰凌微对本次限售
股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次**公开发行部分战略配售限售股上市流通事项
无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于泰凌微电子（上海）股份有限公
司**公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
钱艳燕 杨肖璇
国投证券股份有限公司
年 月 日
