宁波东方电缆股份有限公司
重大事项报告制度
（2025 年 8 月修订）
**章 总 则
**条 为了加强宁波东方电缆股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者之间的
联系、确保公司信息披露的及时、真实、准确、完整、充分，根据《公**》《证券
法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号――规范运作》等规定及《公司章程》和《公司信息披露管理制度》的规定，制定
本制度。
第二条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生达到《上海证券交易所股票
上市规则》等规定所要求的披露标准事项，或者其他可能对公司股票及其衍生品种的
交易价格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚未公开时，按照本制度相
关规定负有报告义务的单位、公司各部门、分支机构和控股子公司的有关人员，应及
时将相关事项向公司董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。
第三条 重大事项报告制度的目的是通过明确报告义务人在知悉或者应当知悉重大
事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露真实、准确、完整、及时、充分，
防止出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的规范、透
明运作。
第四条 公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，公司证券部为重大信息报
告和公司信息披露事务的日常管理部门。
第五条 本制度适用于公司、公司的全资子公司、控股子公司及分支机构。
第二章 一般规定
第六条 公司重大事项报告义务人包括：公司董事、**管理人员以及各部门、分
支机构负责人；公司控股股东及持有公司 5%以上股份的股东；全资子公司、控股子公
司董事、监事、**管理人员；其他负有信息披露义务的单位、人员和部门。
第七条 报告义务人负有向董事会、董事长和董事会秘书报告本制度规定的重大事
项并提交经过其核对的相关文件资料的义务。报告义务人应当保证其所提供的相关文
件资料真实、准确、完整、及时、充分，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第八条 公司各部门、分支机构、全资子公司、控股子公司指定专人为重大事项报
告责任人，确保及时、完整地上报公司董事会、董事长和董事会秘书；确保公司董事
会及时了解、知悉和掌握重大事项。
第九条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，将信息知情者控制在
**范围内。公司董事、董事会秘书、其他**管理人员及因工作关系知悉重大事项
的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务。
第三章 重大事项的范围
第十条 公司各重大事项报告义务人发生或即将发生以下情形时，应及时、准确、
真实、完整、充分地向公司董事长和董事会秘书报告，并同时将有关资料报公司证券
部备案。主要包括：
（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；
（二）子公司召开董事会、监事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）并
作出的决议；
（三）独立董事声明、意见及报告；
（四）公司及控股子公司的重大交易事项，包括但不限于：
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力、提供或者接受劳务、
工程承包以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及到的此类
资产购买或者出售行为，仍包含在内。
上述交易金额达到下列标准之一的，应及时报告：
一期经审计总资产的 10%以上；
准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且**金额超过 1000 万元；
额超过 100 万元；
年度经审计营业收入的 10%以上，且**金额超过 1000 万元；
度经审计净利润的 10%以上，且**金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其**值计算，上述指标均指公司上一年度财
务报告数据。
公司进行“提供财务资助”“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算标
准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算；公司进行“提供财务资助”、“委
托理财”等之外的其他交易时，应当对相同交易类别下的相关的各项交易，按照交易
类别在连续十二个月内累计计算。为他人提供担保的，不论数额大小，均应及时报
告。
（五）应报告的关联交易，包括但不限于：
关联交易达到下列标准时，应及时报告：
联交易；
万以上，且占上市公司最近一期经审计净资产**值 0.5%以上的关联交易；
（六）应报告的其他重大事项：
（1）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（2）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（4）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（5）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；
（6）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产
的 30%；
（7）公司主要银行账户被冻结；
（8）主要或者**业务陷入停顿；
（9）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、**
管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（10）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员受到刑事处罚，涉
嫌违法违规被**证监会立案调查或者受到**证监会行政处罚，或者受到其他有权
机关重大行政处罚；
（11）公司的控股股东、实际控制人、董事、**管理人员涉嫌严重违纪违法或者
职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（12）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他董事、高
级管理人员因身体、工作安排等原因无**常履行职责达到或者预计达到 3 个月以
上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（13）证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
联系电话等；
方案形成相关决议；
的审核意见；
生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化；
价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
或经营成果产生重大影响；
其他重大事项涉及具体金额的，比照上述第（四）项重大交易事项规定的标准执
行。
第四章 内部重大信息报告程序
第十一条 公司重大事项报告义务人应按如下规定履行重大事项报告义务：
（一）公司部门会议、专项负责人会议、总裁办公会议、董事会、监事会、股东会
就重大事项作出决议的，应在会议结束的**时间报告决议情况；
（二）公司签署涉及重大事项的合同、意向书、备忘录等文件前应当知会董事会秘
书，并经董事会秘书确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会
秘书和证券部。
上述合同、意向书、备忘录等文件的内容或履行情况发生重大变更或者解除、终
止的，应及时报告变更或者解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应及时报告批准或否决情况；
（四）重大事项出现逾期付款情形的，应及时报告逾期付款的原因和相关付款安
排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应及时报告有关交付或过户事
宜；超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付或过户的，应及时报告未如期完成
的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至
完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展
或变化的，应及时报告事项的进展或变化情况。
第十二条 公司重大事项报告义务人应在知悉本制度第三章所述重大事项的当日，
以电话、传真或邮件方式向董事会秘书、董事长报告有关情况，同时将该重大事项以
书面报告的形式，报送公司证券部。
第十三条 重大事项的报告应以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限
于：
（一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、对公司经营的影响
等；
（二）所涉及的协议书、意向书、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重大事项所出具的意见；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第十四条 公司董事会秘书根据法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，对上报的重大事项进行分析、判断，情况紧急的应及时请示董事长决定
对其处理方式，并及时将需要公司股东会、董事会履行决策程序的事项向公司股东
会、董事会汇报，提请公司股东会、董事会履行相应程序，按照信息披露管理制度履
行相应信息披露义务。
第五章 责 任
第十五条 重大事项报告义务人应勤勉尽责，严格遵守本制度的规定。发生本制度
所述重大事项应上报而未及时上报，造成公司信息披露不及时或出现错误及疏漏，给
公司、投资者造成损失或受到**证监会、上海证券交易所等监管机构处罚的，公司
将追究相关责任人的责任，公司将视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解
除职务的处分等，直至追究其法律责任。
第六章 附 则
第十六条 本制度未尽事宜，依据有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》和
《公司信息披露管理制度》规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
