北京市汉坤（深圳）律师事务所
关于
立讯精密工业股份有限公司
法律意见书
汉坤（证）字[2025]第 33893-6-O-9 号
**广东省深圳市福田区**四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 20 层 518048
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致：立讯精密工业股份有限公司
北京市汉坤（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受立讯精密工业股份有
限公司（以下简称“公司”或“立讯精密”）的委托，担任立讯精密 2019 年股票期权
激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国
公**》（以下简称“《公**》”）、《中华人民共和国证券法》、**证券监督
管理委员会（以下简称“**证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《立讯精密工
业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次激励计划调整
行权价格相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见，本所律师声明如下：
事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发
生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行核查
验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合
法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，核查了按规定需要
核查的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。同时，本所已得到立讯精密的如下
保证：立讯精密已向本所提供为出具本法律意见书所必须的、真实、有效的原始书
面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签名或盖章是真实有效的，有关副本
或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容或重大遗漏。
据中华人民共和国现行有效的法律法规发表法律意见，并不依据**境外法律发
表法律意见。本所不对立讯精密本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等
问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有
关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视
为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出**明示或默示的保证。
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面同意，不得用作**其他目的。
其他文件一起公告，对出具的法律意见书承担相应的法律责任，并同意立讯精密在
其为实施本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但立
讯精密作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相
关文件的相应内容再次审阅并确认。
基于上述，本所根据《公**》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规
定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次激励计划的批准与授权
于 及其摘要的议
案》《关于制定 管理办法>的议案》等相关议案。同日，立讯精密独立董事就本次激励计划事宜发
表独立意见，且立讯精密第四届监事会第七次会议审议通过《关于 股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<
立讯精密工业股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实 中的
激励对象名单的议案》等相关议案。
励计划**授予的激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，认为列入本次激励
计划**授予的激励对象具备《公**》《公司章程》等法律、法规和规范性文件
规定的任职**，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《立讯精密工业股
份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划
（草案）》”）及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划**
授予的激励对象的主体**合法、有效。
于 及其摘要的议
案》《关于制定 管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理立讯精密工业股份有限公
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司 2019 年股票期权激励计划有关事宜的议案》等议案。
于向立讯精密工业股份有限公司 2019 年股票期权激励计划**授予的激励对象授
予股票期权的议案》，认为本次激励计划授予条件已经成就，同意向 348 名激励对
象授予 5,007.60 万份股票期权。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，公司监
事会对激励对象是否符合授予条件进行了核实并发表意见。
《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》及《关于向 2019 年
股票期权激励计划预留授予的激励对象授予股票期权的议案》，同意本次激励计划
行权价格及数量调整，经调整后的**授予股票期权行权价格由 23.36 元/股调整
为 17.93 元/股，**授予股票期权数量由 50,076,000 份调整为 65,098,800 份，预
留授予股票期权数量由 12,519,000 份调整为 16,274,700 份，并认为本次激励计划
预留股票期权的授予条件已成就，同意向 263 名激励对象授予 1,627.47 万份股票
期权。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，公司监事会对本次调整行权价格
及数量和预留授予条件成就进行了核实并发表意见。
鉴于本次激励计划预留授予的激励对象中有 4 名激励对象已从立讯精密离职，
本次激励计划预留授予的激励对象由 263 名调整为 258 名，预留授予的股票期权
数量由 16,274,700 份调整为 16,241,700 份。经**证券登记结算有限公司深圳分
公司审核确认，立讯精密已于 2020 年 1 月 21 日完成本次激励计划股票期权的预
留授予登记工作。立讯精密实际向 258 名激励对象授予 16,241,700 份股票期权，
行权价格为 17.93 元/股。
《关于调整 2018 年、2019 年股票期权激励计划行权价格、数量及注销部分股票期
权的议案》《关于 2019 年股票期权激励计划**授予**个行权期行权条件成就
的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，立讯精密召开第四届监事会
第十九次会议，公司监事会对本次调整行权价格和行权数量及注销部分股票期权
以及**授予**个行权期行权条件成就进行了核实并发表意见。
于调整 2019 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单、期权数量及注销部分期
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权的议案》及《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予**个行权期行权条件成
就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，立讯精密召开第四届监事
会第二十九次会议，公司监事会对本次调整预留授予激励对象名单、期权数量及注
销部分股票期权以及预留授予**个行权期行权条件成就进行了核实并发表意见。
于调整 2018 年、2019 年股票期权激励计划行权价格及注销 2019 年股票期权激励
计划部分股票期权的议案》及《关于 2019 年股票期权激励计划**授予第二个行
权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，立讯精密
召开第五届监事会第二次会议，公司监事会对本次调整行权价格、注销部分股票期
权及**授予第二个行权期行权条件成就进行了核实并发表意见。
调整 2019 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单、期权数量及注销部分期权
的议案》及《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就
的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，立讯精密召开第五届监事会
第七次会议，公司监事会对本次调整预留授予激励对象名单、期权数量及注销部分
股票期权以及预留授予第二个行权期行权条件成就进行了核实并发表意见。
于调整 2018 年、2019 年、2021 年股票期权激励计划行权价格及注销 2019 年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2019 年股票期权激励计划**授予
第三个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，
立讯精密召开第五届监事会第九次会议，公司监事会对本次调整行权价格、注销部
分股票期权及**授予第三个行权期行权条件成就进行了核实并发表意见。
于调整 2019 年股票期权激励计划预留授予行权数量及注销部分股票期权的议案》
及《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予第三个行权期行权条件成就的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见。同日，立讯精密召开第五届监事会第十五次会
议，公司监事会对本次调整预留授予行权数量及注销部分股票期权以及预留授予
第三个行权期行权条件成就进行了核实并发表意见。
《关于调整 2018 年、2019 年、2021 年、2022 年股票期权激励计划行权价格及注
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销 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2019 年股票期权激
励计划**授予第四个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独
立意见。同日，立讯精密召开第五届监事会第十七次会议，公司监事会对本次调整
行权价格、注销部分股票期权及**授予第四个行权期行权条件成就进行了核实
并发表意见。
《关于调整 2019 年股票期权激励计划预留授予行权数量及注销部分股票期权的议
案》及《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予第四个行权期行权条件成就的议
案》。同日，立讯精密召开第五届监事会第二十三次会议，公司监事会对本次调整
预留授予行权数量及注销部分股票期权以及预留授予第四个行权期行权条件成就
进行了核实并发表意见。
于调整 2018 年、2019 年、2021 年、2022 年股票期权激励计划行权价格及注销 2019
年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2019 年股票期权激励计划首
次授予第五个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事专门会议已审议通过前
述议案，且立讯精密于同日召开第六届监事会**次会议，公司监事会对本次调整
行权价格、注销部分股票期权及**授予第五个行权期行权条件成就进行了核实
并发表意见。
《关于注销公司股票期权激励计划已解锁但到期未行权股票期权的议案》。公司独
立董事专门会议已审议通过前述议案，且立讯精密于同日召开第六届监事会第五
次会议，公司监事会对本次注销部分股票期权事宜进行了核实并发表意见。
《关于调整 2019 年股票期权激励计划预留授予行权数量及注销部分股票期权的议
案》和《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予第五个行权期行权条件成就的议
案》。公司独立董事专门会议已审议通过前述议案，且立讯精密于同日召开第六届
监事会第八次会议，公司监事会对本次调整预留授予行权数量、注销部分股票期权
及预留授予第五个行权期行权条件成就进行了核实并发表意见。
《关于调整 2019 年、2021 年、2022 年、2025 年股票期权激励计划行权价格的议
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案》。公司独立董事专门会议及董事会审计委员会会议已审议通过前述议案。
二、本次激励计划调整行权价格情况
立讯精密于 2025 年 5 月 22 日召开 2024 年年度股东会，审议通过了《2024 年
度利润分配预案》，同意以 7,247,395,805 股为基数，每 10 股派发现金 2 元（含
税）。由于公司股票期权激励计划自主行权、可转换公司债券转股新增 4,619,962
股，公司总股本由预案披露时的 7,247,395,805 股增至 7,252,015,767 股，根据“现
金分红总额不变”的原则，公司 2024 年度利润分配方案调整为：以公司现有股本
金股利人民币 1,449,478,521.39 元（含税）
根据本次激励计划的规定，若在激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、
派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等事项，应对股票期权行权价
格进行相应的调整。
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格； V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
调整后的尚未行权股票期权行权价格=13.05-0.1998725=12.85 元/股。
根据公司 2019 年**次临时股东大会的授权，本次调整行权价格属于授权范
围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东会审议。立讯精密已于 2025
年 8 月 11 日召开第六届董事会第十六次会议审议通过本次行权价格调整，公司独
立董事专门会议及董事会审计委员会会议亦已审议通过前述事项。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：
本次激励计划调整行权价格事宜已履行必要的内部决策程序，且调整行权价
格符合《管理办法》及《股票期权激励计划（草案）》的规定。
本法律意见正本一式贰份。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公
司 2019 年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书》的签署页）
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负 责 人：
李亦璞
经办律师：
文艺
郭绮琳
年 月 日
