常州腾龙汽车零部件股份有限公司
董事会秘书工作制度
**章 总则
**条 为了促进常州腾龙汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）规
范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中
华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）、《上海证券交易所股票上
市规则》等有关规定以及《常州腾龙汽车零部件股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”），制定本制度。
第二章 董事会秘书的任职**
第二条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，
具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因**、贿赂、侵占财产、挪用财产或者**社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，
自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被**证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、**管理人员，
期限尚未届满；
（八）最近3年受到过**证监会的行政处罚；
（九）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；
（十）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的聘任及解聘
第三条 公司设董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所之间的指定联络
人，由董事长提名，由董事会决定聘任或者解聘。
第四条 公司应当在**公开发行的股票上市后 3 个月内或者原任董事会秘书
离职后 3 个月内聘任董事会秘书。
第五条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者**管
理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指
定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并
在代行后的6个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第六条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书
不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董
事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
第七条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易
所提交个人陈述报告。
第八条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起 1
个月内将其解聘：
（一）出现本制度第二条规定的**一种情形；
（二）连续3个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、
投资者造成重大损失。
第九条 董事会秘书辞任应当提交书面报告。董事会秘书的辞任自报告送达董
事会时生效。
第四章 董事会秘书的职责与权限
第十条 公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
第十一条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及
**管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上
海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、**管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相关
规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、**管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规定和
《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、**管理人员作
出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交
易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务总监及
其他**管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向
上海证券交易所报告。
第十三条 董事长应当保障董事会秘书的知情权，为其履职创造良好的工作条
件，不得以**形式阻挠其依法行使职权。董事长在接到有关公司重大事项的报
告后，应当要求董事会秘书及时履行信息披露义务。
第十四条 公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务
代表负责与上海证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种
变动管理等事务。
第十五条 董事会秘书应关注公共传媒（包括主要网站）对公司的报道，以及
公司股票的交易情况，及时反馈给公司董事会和管理层，在规定期限内回复证券
交易所等监管机构的问询、调查以及向证券监管部门提交的专项报告；做好与中
介机构的联络工作，联系安排新闻媒体对公司的采访，策划、安排和组织各类投
资者关系管理活动；按规定的时限、方式和要求发出董事会会议通知并送达会议
文件；对提交董事会、股东会审议的各项议案应事先作好沟通工作，协调核实相
关数据，确保文件质量。
第十六条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司**管理人员相应
的法律责任，享受相关待遇，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己
或他人谋取利益。
第十七条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及
本制度的有关规定，承担与公司**管理人员相应的法律责任。董事会秘书兼任
董事的，应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本制度的有关规
定，承担与公司董事相应的法律责任。
第十八条 董事会秘书履行证券交易所、证券监管部门要求履行的其他职责。
第五章 附则
第十九条 本制度未作规定的，适用有关法律、行政法规及规范性文件的规定
和《公司章程》的规定。本制度与法律、行政法规及规范性文件及《公司章程》
相抵触时，以法律、行政法规及规范性文件及《公司章程》为准。
第二十条 本制度由董事会负责解释和修订。
第二十一条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
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