股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2025-61
广东韶能集团股份有限公司关于公司 2025 年限制性股票激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的**虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于 2025 年 7 月 3
日、7 月 7 日分别召开的第十一届董事会第十八次临时会议、第十一
届董事会第十九次临时会议，审议通过了《关于 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（下称“《激励计划（草
案）》”、“激励计划”）等相关议案。根据《上市公司股权激励管
理办法》（下称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指南第 1 号――业务办理》（下称“《自律监管指南》”）等
相关法律法规的规定，公司对本激励计划采取了充分必要的保密措施，
同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。公司通过**证
券登记结算有限公司深圳分公司对本激励计划内幕信息知情人及激
励对象在《激励计划（草案）》公开披露前 6 个月内买卖公司股票的
情况进行自查，具体情况如下：
一、核查范围及程序
（一）本次核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象
（以下简称“核查对象”）。
（二）激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登
记表》。
（三）公司向**证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象
在激励计划**公开披露前 6 个月（即 2025 年 1 月 3 日至 2025 年 7
月 3 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了查询，
并由**证券登记结算有限公司深圳分公司出具了书面查询结果。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据**证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义
务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，相关
人员在公司披露本激励计划的自查期间买卖公司股票情况如下：
（一）内幕信息知情人买卖公司股票情况
经公司核查并根据上述核查对象出具的说明，独立董事卢佳义的
亲属在自查期间存在买卖公司股票的行为，但其进行公司股票的相关
交易行为时，“不知公司拟实施本次股权激励计划的具体信息，也未
曾通过公司董事、监事、**管理人员或其他内幕知情人获知公司拟
实施本次股权激励计划的具体信息，相关股票交易行为**系本人基
于对二级市场交易情况的自行判断而进行的投资行为，不存在利用本
次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易或泄露内幕信息的情形”。
除上述人员外，其余内幕信息知情人在自查期间不存在买卖公司股票
的行为。
（二）激励对象买卖公司股票情况
在自查期间，共有 61 名激励对象交易过本公司股票。经公司核
查，他（她）们在自查期间的股票交易不是基于知晓公司实施 2025
年限制性股票激励计划的操作，与内幕信息无关，亦未通过公司董事、
监事、**管理人员及其他内幕信息知情人获知公司内幕信息。其在
自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判
断而进行的操作，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股
票交易的情形。
三、结论
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建
立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划筹划、
论证、决策过程中已按照相关规定采取了相应保密措施，严格控制参
与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关人员及中介机构及
时进行了内幕信息知情人登记。经核查，在本次激励计划草案**公
开披露前 6 个月内，未发现本次股权激励的内幕信息知情人、激励对
象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本
次激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
**证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人
持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
