东莞证券股份有限公司
关于广东惠云钛业股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为广东
惠云钛业股份有限公司（以下简称“惠云钛业”或“公司”）2022 年向不特定对
象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号――创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情
况如下：
一、募集资金基本情况
经**证券监督管理委员会《关于同意广东惠云钛业股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可20221829号）同意，公司向
不特定对象发行可转换公司债券490.00万张，每张面值为人民币100元，募集资金
总额为人民币49,000.00万元，扣除与发行有关的费用人民币1,158.88万元（不含
增值税），募集资金净额为人民币47,841.12万元，募集资金已于2022年11月29日
划至公司指定的三方监管账户。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并于2022年11月29日出具“大华验字2022000815号《验
证报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集
资金到账后，已**存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司
与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据《广东惠云钛业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
序 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金
号 金额
品技改工程
合计 49,300.04 49,000.00
公司前次用于暂时补充流动资金的可转债闲置募集资金已于2025年7月16日全
部归还至募集资金专项账户，使用期限未超过12个月，详见公司于同日披露的《关于
到期前归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2025-051）。
截至本核查意见出具日，公司尚未投入的募集资金金额为5,842.07万元（含募集
资金存款利息和理财收益），存放于公司募集资金专户。由于募集资金投资项目建设
需要**周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分
闲置的情况，公司将根据实际募集资金投资计划及使用情况对暂时闲置的募集资金
进行现金管理。
二、本次使用部分暂时闲置的可转债募集资金进行现金管理的相关情况
（一）现金管理的目的
为提高募集资金使用效率，在不影响公司日常经营，确保不影响可转债募集资
金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，公司拟使用暂时闲置的可转债募集
资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资品种
公司拟购买投资由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、单项理财
产品期限最长不超过一年的投资理财品种（包括但不限于定期存款、协定存款、结
构性存款、通知存款、大额存单等）。暂时闲置募集资金投资的产品须符合以下条件：
用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，
公司将及时公告。
（三）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币5,800万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。
有效期自第五届董事会第十二次会议审议通过之日起12个月内，在前述额度和期限
范围内，可循环**使用。
（四）实施方式
上述事项经第五届董事会第十二次会议通过后方可实施。同时提请董事会授权公司
总经理在上述额度内签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、
明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，公司财务部负责组织实施。
（五）现金管理产品的收益分配方式
公司使用可转债闲置募集资金进行现金管理所产生的收益**归公司所有。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）针对投资风险，公司拟采取如下措施：
用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财
产品等。
公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险
控制和监督，严格控制资金的安全。
金使用情况进行审计、核实。
以聘请专业机构进行审计。
四、本次现金管理对公司的影响
公司使用可转债闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司日常经营运作，
在保障资金安全的前提下，合理地进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，
为公司及股东获取更多投资回报。
五、相关审批程序
（一）董事会审议情况
公司于 2025 年 7 月 17 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于使用可转债闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会认为，公司使用可转
债闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司日常经营，保证公司募集资
金投资项目建设和使用并有效控制风险的前提下进行，不存在变相改变募集资金
投向和损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号――创业板上市公司规范运作》和
《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规及规范性文件的规定。
（二）监事会审议情况
公司于 2025 年 7 月 17 日召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于
使用可转债闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为，公司使用可转债
闲置募集资金进行现金管理的事项不会对公司经营活动造成不利影响，能够更好
的实现公司现金的保值增值，保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施，不
存在变相改变募集资金用途的行为和损害公司及全体股东利益的情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：惠云钛业本次使用闲置募集资金进行现金管理的事
项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司上述事项符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号――保荐业务》
《上市公司募集
资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号――创业板上
市公司规范运作》等相关规定要求。
综上，保荐机构对惠云钛业本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东惠云钛业股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
郭 彬 郭文俊
东莞证券股份有限公司
年 月 日
