苏州龙杰 独立董事年报工作制度
苏州龙杰特种纤维股份有限公司
为了进一步加强苏州龙杰特种纤维股份有限公司（以下简称“公司”）的内
部控制制度建设，根据**证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定及《上
市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定，特制定本工作制度。
**条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的责
任和义务，勤勉尽责。
第二条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使
职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。
第三条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前，
不得以**形式向外界泄漏年度报告的内容。
第四条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事
应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极
履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应
当由当事人签字。
第五条 公司管理层应在年度报告工作期间，向独立董事**汇报公司本年
度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应尽量安排独立董事进行
实地考察。
第六条 在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责：
（一）在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同审计委员会，
沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预
告及业绩预告更正情况。
（二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董事
应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。
第七条 公司出现重大风险事项，独立董事收到上海证券交易所年报工作风
险警示函的，应当予以高度关注并发表独立意见。
独立董事发现公司或者公司董事、**管理人员存在涉嫌违法违规行为时，
应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、上海证券交易所以及其他
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相关监管机构报告。
第八条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括相关
事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的**性和提交时
间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。
独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要
求补充、整改或者延期召开董事会。2名及以上独立董事认为会议材料不完整、
论证不充分或者提供不及时的，可以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议
或延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
第九条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且经全体独立董事的二
分之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的相关费用
由公司承担。
第十条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告
内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表
意见，并予以披露。
第十一条 独立董事应当按照上海证券交易所的要求编制和披露《独立董事
年度述职报告》，并在公司年度股东会上向股东报告。《独立董事年度述职报告》
应当说明独立董事当年具体履职情况，并**关注公司的内部控制、规范运作以
及中小投资者权益保护等公司治理事项。
第十二条 本制度未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件的规定
执行。
第十三条 本制度由董事会拟定，自公司董事会会议审议通过后生效。
第十四条 本制度由公司董事会负责解释。
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