苏州龙杰 董事会秘书工作制度
苏州龙杰特种纤维股份有限公司
**章 总则
**条 为提高苏州龙杰特种纤维股份有限公司（以下简称“公司”）治理
水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《公**》、《证券
法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规
和其他规范性文件以及《苏州龙杰特种纤维股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”），制订本制度。
第二条 公司董事会秘书为公司**管理人员，对公司和董事会负责，忠实、
勤勉地履行职责。
第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称“上交所”）
之间的指定联络人。董事会秘书负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权
管理等其相关职责范围内的事务。
第二章 董事会秘书的选任
第四条 公司董事会应当在公司**公开发行股票上市后三个月内，或原任
董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上交所认可的董事会秘书**证书。
第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
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（一）《公**》**百七十八条规定的**一种情形；
（二）上交所相关规则规定的不得担任上市公司董事、**管理人员的情形；
（三）最近三年曾受**证监会行政处罚；
（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（五）上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第七条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上交所
提交以下材料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本规则规定的任
职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上交所提交变更后的
资料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之
日起一个月内将其解聘：
（一）本办法第六条规定的**一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、本所相关规定和公司章程等，给公司、投资者造成重
大损失。
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董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公告。董事
会秘书有权就被公司不当解聘，向上交所提交个人陈述报告。
第十一条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或
**管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 董事会秘书的职责
第十二条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及
**管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
交所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上
交所问询；
（六）组织公司董事、**管理人员就相关法律法规、上交所相关规定进行
培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、**管理人员遵守法律法规、上交所相关规定和公司章程，
切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、**管理人员作出或者可能作出
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违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上交所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上交所要求履行的其他职责。
第十三条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、股东会会议；
（二）建立健全公司内部控制制度；
（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五）积极推动公司承担社会责任。
第十四条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者
的沟通、接待和服务工作机制。
第十五条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、**管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关
规定;
（四）其他公司股权管理事项。
第十六条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。公司应当指派董事会
秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与本所联系，以上市公司
名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。
第十七条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高
级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
第十八条 公司董事会秘书应提示公司董事、**管理人员履行忠实、勤勉
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义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或
可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上交所报告。
第十九条 公司董事会秘书应履行《公**》、**证监会和上交所要求履
行的其他职责。
第二十条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、高
级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。
第二十一条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时
提供相关资料和信息。
第二十二条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应
及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十三条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻
挠时，可以直接向上交所报告。
第二十四条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及
离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行
为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第二十五条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行
职责。
董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，
并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第五条、第六条执行。
第四章 董事会秘书的培训
第二十六条 公司董事会秘书的培训课程和培训材料由上交所根据实际需要
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制定，培训内容包括公司信息披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理、董
事会秘书权利和义务等内容。
第二十七条 公司董事会秘书应及时通过上交所网站公告查询公司董事会秘
书培训的报名时间、报名方式、考试范围、考试纪律、考试成绩等相关事项。
第六章 附 则
第二十八条 本工作制度未尽事宜，按照**有关法律、行政法规和公司章
程有关规定执行。
第二十九条 本工作制度由公司董事会解释和修订，经公司董事会审议通过
后生效。
第三十条 本工作制度解释权归公司董事会。
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