厦门建发股份有限公司
投资者关系管理制度
**章 总则
**条 为进一步加强厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）与投资
者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进公司与投资者之间建
立长期、稳定的良**，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护投资者
利益，根据《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《上市公司投
资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引**号――规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《厦
门建发股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等规定，结合本公司实际
情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者
对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投
资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理工作的内容和方式
第四条 公司与投资者沟通的内容包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第五条 公司应当多渠道、多平台、多方式的开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、电话、传真、电子邮箱等渠道，利用上海证券交易所（以下简称
“上交所”）、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者
说明会、路演、分析师会议、接待来访等方式，与投资者进行沟通交流。沟通
交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并**影响沟通交流的障
碍性条件。
第六条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投
资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第七条 公司应当在官网开设投资者关系专栏，及时发布和更新投资者关系
管理相关信息。
公司应当积极利用上交所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展
投资者关系管理活动。
公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台
及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第八条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观。公司
应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的
重大事件信息。
第九条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答
问题并听取相关意见建议。
第十条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、**管
理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。公司可以在
按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询
意见。
第十一条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照**证监会、上交
所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一
般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明
原因。
公司组织召开投资者说明会应当事先公告，说明投资者关系活动的时间、
方式、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会可以采取现场召开、网
络直播、电话会议等便于投资者参与的方式进行。
公司应当在投资者说明会召开之前以及召开期间开通提问渠道，做好投资
者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第十二条 公司应当积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问
题、听取建议。存在下列情形的，公司应当按照有关规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
（五）公司在年度报告披露后按照**证监会和上交所相关要求应当召开
年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照**证监会、上交所相关要求应当召开投资者说明会的情
形。
第十三条 公司应当通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目尽快汇总发
布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至
少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）上交所要求的其他内容。
第十四条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调
解请求的，公司应当积极配合。
第十五条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。
第十六条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十七条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十八条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司证券部
是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在**深入了解公司
运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资
者关系管理活动和日常事务。董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事、**管理人员应当为董事会秘书履行投
资者关系管理工作职责提供便利条件。
在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门及公司
全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第十九条 投资者关系管理工作职责主要包括但不限于以下方面：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公
司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员和工作
人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
的违法违规行为。
第二十一条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）**了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十二条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与
人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任
追究（如有）等情况。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善
保管，保存期限不得少于3年。
第四章 附 则
第二十三条 本制度未尽事宜，依照**有关法律、行政法规、部门规章、
其他规范性文件及公司章程的规定执行。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十五条 本制度经董事会审议通过之日起施行，修改时亦同。
厦门建发股份有限公司董事会
