证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2025-028
常州聚和新材料股份有限公司
关于作废 2024 年限制性股票激励计划
部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在**虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
常州聚和新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 7 月 9 日召
开的第四届董事会七次会议，审议通过了《关于作废 2024 年限制性股票激励计
划部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管
理办法》”）、《常州聚和新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定及公司 2024 年第二
次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司 2024 年限制性股票激励计划（以
下简称“本次激励计划”）部分限制性股票合计 3.91 万股。现将有关事项说明
如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2024 年 6 月 19 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通
过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
同日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2024
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2024 年限制性股
票激励计划**授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2024 年 6 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
（二）2024 年 6 月 20 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《常州聚和新材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2024-043）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事王莉女士作
为征集人，就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向
公司全体股东征集委托投票权。
（三）2024 年 6 月 20 日至 2024 年 6 月 29 日，公司对本次激励计划拟**
授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到
**员工对拟**授予激励对象提出的疑义或异议。2024 年 7 月 1 日，公司在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《常州聚和新材料股份有限公司
监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划**授予激励对象名单的核查意见
及公示情况说明》（公告编号：2024-046）。
（四）2024 年 7 月 5 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公
司于 2024 年 7 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《常州
聚和新材料股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖
公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-049）。
（五）2024 年 7 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议与第三届
监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划
相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象**授予限制
性股票的议案》。监事会对**授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查
意见。公司于 2024 年 7 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了相关公告。
（六）2024 年 8 月 26 日，公司召开的第四届董事会**次会议与第四届监
事会**次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对此发表了同意
的意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公
司于 2024 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公
告。
（七）2025 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第六次会议与第四届监事
会第六次会议，审议通过了《关于作废 2024 年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对此发表了同意的意见。公司于
（八）2025 年 7 月 9 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第四次
会议与第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激
励计划授予价格的议案》《关于作废 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》《关于 2024 年限制性股票激励计划**授予部分**个归属期符合
归属条件的议案》。董事会薪酬与考核委员会对 2024 年限制性股票激励计划首
次授予部分**个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废部分限制性股票的具体情况
（一）因激励对象离职而作废限制性股票
根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象主动辞职或合同到期
且因个人原因不再续约的，以及激励对象因公司裁员、合同到期公司不再续约等
被动离职且不存在绩效不合格、过失、违法违纪等行为的，自情况发生之日起，
其已归属的限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并
作废失效。
鉴于本次激励计划**授予激励对象中有 5 名激励对象离职，已不具备激励
对象**，公司作废其已获授但尚未归属的限制性股票合计 3.70 万股。
（二）因激励对象当期个人绩效考核未**达标而作废部分限制性股票
根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象当期计划归属的限制
性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不得递延至下期。本次激励计划
**授予部分**个归属期对应考核年度为 2024 年。
鉴于本次激励计划**授予的在职激励对象中，有 3 名激励对象 2024 年度
个人绩效考核结果为“C”评级，对应**授予部分**个归属期的个人层面归
属比例为 50%，因此，公司作废其已获授但尚未归属的限制性股票合计 0.21 万
股。
综上，本次作废 2024 年限制性股票激励计划限制性股票共计 3.91 万股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生重大
影响，不影响公司核心团队的稳定性，也不会影响本次激励计划继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
经审核，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废 2024 年限制性股票
激励计划部分限制性股票符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》及公司《激励计划（草案）》的相关规定，相关事项的决策程序符合《公司
法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，
同意公司本次作废 2024 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股
票。
五、法律意见书的结论性意见
本所认为，公司本次激励计划的相关事项已经取得了必要的批准和授权，公
司本次作废限制性股票的原因和数量均符合《管理办法》《上市规则》《自律监
管指南》以及《2024 年限制性股票激励计划（草案）》的规定；本次激励计划
相关事项不存在明显损害公司及其全体股东的利益和违反有关法律、行政法规的
情形。公司本次激励计划相关事项尚需依法履行信息披露义务。
特此公告。
常州聚和新材料股份有限公司董事会
