国泰海通证券股份有限公司
关于内蒙古蒙电华能热电股份有限公司内幕信息知情人
登记制度的制定和执行情况的核查意见
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟发行股份及
支付现金购买北方联合电力有限责任公司持有的北方上都正蓝旗新能源有限责
任公司 70%股权与北方多伦新能源有限责任公司 75.51%股权，并向不超过 35 名
特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为上市公司本
次交易的独立财务顾问，对上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
进行了核查，具体如下：
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
上市公司按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》以
及《公司章程》等相关规定制定了《内蒙古蒙电华能热电股份有限公司内幕信息
知情人登记管理制度》。
二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保
密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息
知情人名单向上海证券交易所进行了上报。
此外，上市公司还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节
和进展情况，包括交易阶段、时间、参与机构和人员，并向上海证券交易所进行
了登记备案。
三、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
以及《公司章程》等相关规定制定了《内蒙古蒙电华能热电股份有限公司内幕信
息知情人登记管理制度》，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
信息的知悉范围，严格履行了本次交易在依法披露前的保密义务，并按照《内幕
信息知情人登记管理制度》执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关
法律、法规、规范性文件和公司制度的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于内蒙古蒙电华能热电股份有
限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
王 靓 张 维
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