华泰联合证券有限责任公司
关于江苏华盛锂电材料股份有限公司
限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“华盛锂电”或“公司”）**公开发行
股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运
票上市规则》、
作》等有关规定，对华盛锂电限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进
行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经**证券监督管理委员会《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司**
公开发行股票注册的批复》（证监许可2022887 号），华盛锂电**向社会公开
发行人民币普通股（A 股）2,800.00 万股，发行后股本总额为 11,000.00 万股。
公司股票于 2022 年 7 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，其中有限售条件流
通股 8,481.37 万股，**售条件流通股 2,518.64 万股（求和与前述发行后股本总
额不同系四舍五入尾差所致）。
本次上市流通的限售股为公司**公开发行前部分限售股，限售期自公司首
次公开发行股票上市之日起 36 个月，本次上市流通的限售股数量为 56,556,561
股，占公司目前总股本的 35.46%，股东数量为 9 名，系张家港金农联实业有限
公司（以下简称“金农联实业”）、张家港东金实业有限公司（以下简称“东金实
业”）、苏州敦行价值创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“敦行创投”）、
苏州敦行价值二号创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“敦行二号”）、苏
州敦行价值三号创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“敦行三号”）、苏州
敦行聚才创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“敦行聚才”）、沈银良、沈
强、朱解元。现锁定期即将届满，该部分限售股将于 2025 年 7 月 14 日起上市流
通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2023 年 4 月 13 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以实施权益分派登记
日登记的公司总股本为基数，向公司全体股东每 10 股转增 4.5 股。公司 2022 年
年度权益分派实施完毕后，公司总股本由 11,000.00 万股增至 15,950.00 万股，各
股东的持股比例不变。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 10 日披露在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2022 年
年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-016）。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未
发生其他导致公司股本数量变化的事项。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《**公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《**公开发
行股票科创板上市公告书》，**公开发行前涉及本次上市流通限售股股东金农
联实业、东金实业、敦行创投、敦行二号、敦行三号、敦行聚才、沈银良、沈强、
朱解元所作出的股份锁定相关承诺如下：
（一）公司的股东金农联实业、东金实业
本公司作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“发行人”）的股东，
已就发行人**公开发行股票并在科创板上市事宜于 2021 年 6 月 21 日作出了
《关于股份锁定的承诺函》
（以下简称“原承诺”），现本公司根据自身意愿，特作
如下不可撤销的补充承诺：
“1、本公司承诺自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人
管理（除将表决权委托给沈锦良行使外）本公司直接或者间接持有的发行人**
公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或者间接持有的发
行人**公开发行股票前已发行的股份；
股票上市交易的相关规定。
上述补充承诺为本公司真实意思表示，如本补充承诺与原承诺内容存在不一
致的，以本补充承诺内容为准。本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众
的监督，若违反上述补充承诺本公司将依法承担相应责任。”
（二）公司的股东敦行二号、敦行三号、敦行创投、敦行聚才
本企业作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“发行人”）的股东，
已就发行人**公开发行股票并在科创板上市事宜于 2021 年 6 月 21 日作出了
《关于股份锁定的承诺函》
（以下简称“原承诺”），现本企业根据自身意愿，特作
如下不可撤销的补充承诺：
“1、本企业承诺自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人
管理（除将表决权委托给沈锦良行使外）本企业直接或者间接持有的发行人**
公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发
行人**公开发行股票前已发行的股份；
股票上市交易的相关规定。
上述补充承诺为本企业真实意思表示，如本补充承诺与原承诺内容存在不一
致的，以本补充承诺内容为准。本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众
的监督，若违反上述补充承诺本企业将依法承担相应责任。”
（三）公司的控股股东、实际控制人的近亲属、股东沈银良、朱解元、沈
强
“1、本人承诺自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接或者间接持有的发行人**公开发行股票前已发行的股份，也不由发
行人回购本人直接或者间接持有的发行人**公开发行股票前已发行的股份；
票上市交易的相关规定；
份价格、股份数量按规定做相应调整。
上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公
众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”
（四）公司持股 5%以上股东金农联实业、敦行二号、敦行三号
就华盛锂电**公开发行股票前所持有的发行人股份的持股意向及减持意
向，作出承诺如下：
“1.本公司/企业将按照**法律、法规、规章及监管要求持有发行人的股份，
并将严格履行发行人**公开发行股票招股说明书中披露的关于本公司/企业所
持发行人股份锁定承诺。
持价格预期不低于发行人**公开发行股票时的发行价。如果因发行人派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价和减持
股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
易所规则的规定，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、
协议转让方式等。
时，本公司/企业至少提前三个交易日予以公告，并积极配合发行人的公告等信
息披露工作；本公司/企业计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当
在**卖出的 15 个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。
司/企业将按照届时有效的减持规定依法执行。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
经本保荐机构核查，截至本核查意见签署日，本次申请解除限售的股东严格
履行了公司**公开发行股票并上市时所作出的承诺，不存在相关承诺未履行而
影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股份申请上市流通的基本情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 56,556,561 股。
（二）本次上市流通日期为 2025 年 7 月 14 日（因解除限售日期 2025 年 7
月 13 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流通
股东名称 占公司总股 股数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
张家港金农联实业有限
公司
张家港东金实业有限公
司
苏州敦行投资管理有限
公司－苏州敦行价值二
号创业投资合伙企业（有
限合伙）
苏州敦行投资管理有限
公司－苏州敦行价值三
号创业投资合伙企业（有
限合伙）
苏州敦行价值创业投资
合伙企业（有限合伙）
苏州敦行聚才创业投资
合伙企业（有限合伙）
合计 56,556,561 35.46% 56,556,561 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 56,556,561 -
经本保荐机构核查，上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合
相关规定的要求。
六、保荐机构核查结论
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意华盛锂电本次解除限售股份上市流通。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华盛锂电材料股份有限
公司限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
