水晶光电: 浙江水晶光电科技股份有限公司股权激励计划自查表

           浙江水晶光电科技股份有限公司
               股权激励计划自查表
公司简称：水晶光电        股票代码：002273   独立财务顾问：无
                               是否存在
序                              该事项（是
号                事项                    备注
                               /否/不适
                                用）
           上市公司合规性要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计
     师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册
     会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
     上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、
     公司章程、公开承诺进行利润分配的情形
     是否未为激励对象提供**以及其他**形式的财
     务资助
           激励对象合规性要求
     是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的
     股东或实际控制人及其**、父母、子女
     是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人
     选
     是否最近12个月内未被**证监会及其派出机构认
     定为不适当人选
     是否最近12个月内未因重大违法违规行为被**证
     监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
     是否不存在《公**》规定的不得担任公司董事、
     **管理人员情形
             激励计划合规性要求
     上市公司**在有效期内的股权激励计划所涉及的
     标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的10%
     单一激励对象通过**在有效期内的股权激励计划
     累计获授股票是否未超过公司股本总额的1%
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计
     划拟授予权益数量的20%
     激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否
     已列明其姓名、职务、获授数量
     激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标
     作为激励对象行使权益的条件
     股权激励计划的有效期从**授予权益日起是否未
     超过10年
     股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟
     定
          股权激励计划披露完整性要求
     （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条
     说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励
     对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划     是
     的实施是否会导致上市公司股权分布不符合上市条
     件
     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和
                                是
     范围
（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出权益
涉及的标的股票种类、来源、权益数量及占上市公
司股本总额的比例百分比；若分次实施的，每次拟
授出的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公
司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预    是
留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百
分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其
计算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、**管
理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权
益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；
其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权
                          是
益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；
单个激励对象通过**在有效期内的股权激励计划
获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说
明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或
授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权
                          是
安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁
定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
及其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二
十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确
定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价
方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激    是
励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、
相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市
公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披
露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次
授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授
或者行使权益的条件；对设立条件所涉及的指标定
义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益
条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励
对象包括董事和高管，应当披露激励对象行使权益    是
的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考
核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理
性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励
计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分
说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
中，应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励    是
对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案    是
时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票
期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值
                          是
及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市
公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止          是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对
象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股    是
权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷
                          是
或争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
                          是
诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益
      情况下**利益返还公司的承诺。上市公司权益回
      购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价
      格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
         绩效考核指标是否符合相关要求
      指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情
      况，是否有利于促进公司竞争力的提升
      以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取
      的对照公司是否不少于3家
          限售期、行权期合规性要求
      限制性股票授予日与**解除解限日之间的间隔是
      否不少于12个月
      各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制
      性股票总额的50%
      股票期权授权日与**可以行权日之间的间隔是否
      不少于12个月
      股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权
      期的届满日
      股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激
      励对象获授股票期权总额的50%
     薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
      薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于
      及全体股东利益发表意见
      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并
      按照管理办法的规定发表专业意见
      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定
                                 是
      的实行股权激励的条件
     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理
                                是
     办法》的规定
     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否
                                是
     符合《股权激励管理办法》的规定
     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理
                                是
     办法》及相关法律法规的规定
     （5）上市公司是否已按照**证监会的相关要求履
                                是
     行信息披露义务
     （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助      是
     （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及
                                是
     全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
     （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的
     董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了     是
     回避
     （9）其他应当说明的事项               是
     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告
     所发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
            审议程序合规性要求
     董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回
     避表决
     股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟
     回避表决
     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有
误产生的一切法律责任。
                        浙江水晶光电科技股份有限公司