中策橡胶集团股份有限公司
**公开发行股票并在主板上市
网上发行申购情况及中签率公告
保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
中策橡胶集团股份有限公司（以下简称“中策橡胶”、
“发行人”或“公司”）
**公开发行人民币普通股（A 股）并在主板上市（以下简称“本次发行”）的
申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并
已经**证券监督管理委员会（以下简称“**证监会”）证监许可〔2025〕355
号文同意注册。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人（主承
销商）”
）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用向网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 8,744.8560 万股。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 6,121.4060 万股，占本次发行股
份数量的 70.00%；网上发行数量为 2,623.4500 万股，占本次发行股份数量的
本次发行价格为 46.50 元/股。发行人于 2025 年 5 月 23 日（T 日）通过上交
所交易系统网上定价初始发行“中策橡胶”A 股 2,623.4500 万股。
敬请投资者**关注本次发行缴款环节，并于 2025 年 5 月 27 日（T 2 日）
及时履行缴款义务：
集团股份有限公司**公开发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中
签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），按**
确定的发行价格 46.50 元/股与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金，资金应当
于 2025 年 5 月 27 日（T 2 日）16:00 前到账。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多
只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的
后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2025 年 5 月 27 日（T 2 日）日终有
足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任
由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次发行股份数
量的 70%（含 70%）时，网下和网上投资者放弃认购的股票由保荐人（主承销
商）包销。
数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人**公开发行并上市之日起
在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次
发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填
写限售期安排，一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行
的原因和后续安排进行信息披露。
效报价配售对象必须参与网下申购，未参与申购或未足额参与申购的，以及获得
初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金的，将被视为违约并应承担
违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况及时报**证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。
一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为 10,500,835 户，有效
申购股数为 127,543,182,000 股，网上发行初步中签率为 0.02056911%。配号总数
为 255,086,364 个，号码范围为 100,000,000,000-100,255,086,363。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行**中签率
根据《中策橡胶集团股份有限公司**公开发行股票并在主板上市发行公告》
公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为 4,861.66 倍，超过
规模进行调节，将本次公开发行股份数量的 40%（向上取整至 500 股的整数倍，
即 3,497.9500 万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下**发行数
量为 2,623.4560 万股，占本次发行股份数量的 30.00%；网上**发行数量为
终中签率为 0.04799473%。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于 2025 年 5 月 26 日（T 1 日）上午在上海
市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 707 室进行本次发行网上申购的
摇号抽签仪式，并将于 2025 年 5 月 27 日（T 2 日）在上交所网站（www.sse.com.cn）
上公布网上摇号中签结果。
发行人：中策橡胶集团股份有限公司
保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
（此页无正文，为《中策橡胶集团股份有限公司**公开发行股票并在主板上市
网上发行申购情况及中签率公告》之盖章页）
发行人：中策橡胶集团股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《中策橡胶集团股份有限公司
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保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
