中信建投证券股份有限公司关于
广东博盈特焊技术股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：博盈特焊
保荐代表人姓名：陈涛 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：高岩 联系电话：0755-23953869
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东会会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 12 月 10 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上 不适用
市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.8 条 不适用
规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市
不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 不适用
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股 不适用
票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件、投资
者关系活动记录表、内幕信息知情人登
记制度以及信息披露管理制度、重大信
息的传递披露流程文件、内幕信息管理
制评价报告、会计师出具的内部控制审
计报告等文件，公开查询公司相关信息，
对**管理人员进行访谈，未发现公司
在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文
件，查阅了公司 2024 年度内部控制评价
报告、会计师出具的内部控制审计报告
等文件，对**管理人员进行访谈，未
发现公司在内部制度的建立和执行方面
存在重大问题。
保荐人查阅了**公司章程、股东会、
董事会议事规则、股东会、董事会文件、
信息披露文件，对**管理人员进行访
谈，未发现公司在“股东会、董事会”
运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司前十大股东名册、持
股比例、信息披露文件，对**管理人
员进行访谈，未发现公司控股股东及实
际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制
度、募集资金专户银行对账单，并对大
额募集资金支付进行凭证抽查，函证募
集资金银行账户，查阅募集资金使用相
关的信息披露文件，了解并查看募投项
资金存放与使用情况报告和年审会计师
出具的募集资金存放与使用情况鉴证报
告，对**管理人员进行访谈，未发现
公司在募集资金存放及使用方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、
关联方资金往来制度，对**管理人员
进行访谈，未发现公司在关联交易方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程、对外担保管理
现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程、对外投资管理
制度，查阅公司公告资料与 2024 年年度
报告，未发现公司在收购、出售资产方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司对外投资管理制度、
公司公告资料与 2024 年年度报告，取得
括对外投资、风险投资、委托 无
了相关业务协议，未发现公司在上述业
理财、财务资助、套期保值等）
务方面存在重大问题。
发行人和会计师配合提供了内部控制评
价报告、内部控制审计报告、非经营性
资金占用及其他关联资金往来情况的专 无
机构配合保荐工作的情况
项说明、募集资金存放与使用情况鉴证
报告等相关资料。
保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、
发展、财务状况、管理状况、 实地查看了公司的经营情况，查阅同行
无
核心技术等方面的重大变化情 业上市公司的定期报告及市场信息，对
况） 公司**管理人员进行访谈，未发现公
司在经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面存在重大问
题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
更及其理由 年 2 月，因工作调动原因，保荐代表人由李季刚变更为陈涛。
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目过程中，未
对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发
行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意
见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导过程中，
未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金
和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于 2024 年 7 月被
深交所出具书面警示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年公开发行可转债
持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专
项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实
证监会和本所
际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局
对保荐人或者
出具警示函。
其保荐的公司
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目过程中，未充
采取监管措施
分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规
的事项及整改
范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其
情况
与控股股东人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自
律监管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未
有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，
违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规
定，被**证监会采取监管谈话的行政监管措施。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入
学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业人
员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构不存在
因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。
无
的重大事项
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东博盈特焊技术股份有限
公司 2024 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
陈 涛 高 岩
中信建投证券股份有限公司
