中信证券股份有限公司
关于上海宏英智能科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：宏英智能
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-60838190
保荐代表人姓名：杨阳 联系电话：021-20262394
现场检查人员姓名：杨阳、孙骏、张鹏飞
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2025 年 4 月 21 日（现场检查）
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司**章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、
**管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股
股东、实际控制人、董事、监事、**管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事会秘书、财务负责人进行访
谈。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司**章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财等相关制度，
取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会
的工作计划或工作报告，查阅了公司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年
度内部控制鉴证报告等文件，对**管理人员进行访谈。
是
部门
不适用
内部审计部门
是
计部门提交的工作计划和报告等
是
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等
是
用情况进行一次审计
是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
是
审计委员会提交年度内部审计工作报告
是
部控制评价报告
是
建立了**、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，会计师出具的内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高
级管理人员进行访谈。
是
展
是
信息披露管理制度的相关规定
是
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程序和信息披露材
料，分析关联交易的定价公允性；查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方
的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、
实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2024 年
度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对财务负责人进行了
访谈。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
露义务
不适用
义务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况鉴证报告，访谈公司**管理人员
是
等情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为**性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
资金或者偿还银行**的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
是，详
见“二、
现场检
查发现
效益是否与招股说明书等相符
的问题
及 说
明”
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他
信息披露文件，访谈公司**管理人员
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
信息披露文件进行比对。
解交易支付对象及支付原因，并进行抽凭。
合同之交易对手方的工商信息，对重大合同的执行情况进行财务抽凭，了解重大
合同的预付款项和应收款项的情况。
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司**管理人员进行访谈。
是
化或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、 现场检查发现的问题及说明
（一）关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于**性补充流动资金暨
部分募投项目延期
公司于 2024 年 12 月 6 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六
次会议，2024 年 12 月 25 日召开 2024 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于**性补充流动资金暨部分募投项
目延期的议案》，同意公司终止募集资金投资项目“营销网络建设项目”和“研
发**建设项目”并将剩余募集资金**补充流动资金，对“智能化电气控制系
统及产品扩产项目”实施主体、投资总额、资金用途不发生变更的情况下，将该
项目达到预定可使用状态日期进行调整，由 2025 年 2 月 25 日调整到 2025 年 10
月 30 日。
保荐人提请公司关注募集资金投资项目建设进度，合规合理使用募集资金，
有序推进募投项目的建设及实施，及时履行信息披露义务。
（二）关于业绩大幅波动
市公司股东的净利润为 1,737.51 万元，较上年增长 280.17%。公司营业收入和净
利润增长，主要原因为公司积极拓展新能源业务的布局，新能源业务成为公司主
营业务收入和利润增长的核心驱动力之一。
保荐人提请投资者关注公司业绩持续增长风险。保荐人提请公司管理层关注
市场竞争的相关风险，督促公司持续提升产品与解决方案的竞争力，不断优化产
品销售结构，积极部署和开拓新能源、电动化、智能化等领域业务，为公司发展
注入新的增长点。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司
保荐代表人：
赵 亮 杨 阳
保荐人：中信证券股份有限公司
（加盖公章）
年 月 日
