中信证券股份有限公司
关于安福县海能实业股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：海能实业
保荐代表人姓名：于丽华 联系电话：0755-23835271
保荐代表人姓名：刘佳 联系电话：0755-23835843
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2024年度内控评价报告、2024年度内
（2）公司是否有效执行相关规章制度 部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章
制度。
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年4月21日
（3）培训的主要内容 新“国九条”及其配套政策解读、《并购六
条》及其配套政策解读、募集资金监管、创业
板上市公司内部控制、大股东资金占用监管、
股份减持及内幕交易监管等
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
不适用
露 管理制度，会计师出具的2024年度内部控制
审计报告，检索公司舆情报道，对**管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
阅了公司2024年度内部控制评价报告、2024
部制度的
年度内部控制审计报告等文件，对公司** 不适用
建立和执
管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部
行
制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司**章程、三会议事规则
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
金存放及 不适用
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
使用
决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
取得上市公司出具的募集资金使用情况报告
和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司**管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用
易
允性进行分析，对**管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策
程序和信息披露材料，对**管理人员进行 不适用
保
访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决
不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对**管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
业 务 类
别 重 要
事 项 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
（ 包 括 托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
对 外 投 取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决
不适用
资 、 风 策程序和信息披露材料，对**管理人员进
险 投 行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
资 、 委 大问题。
托 理
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
行人或
者其聘
请的证 发行人配合了保荐人关于经营情况、规范运
券服务 作等事项的访谈，配合提供了保荐人持续督不适用
机构配 导期间所需的各类资料。
合保荐
工作的
情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
**管理人员名单及其变化情况，实地查看
（包括经
公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
营环境、
定期报告及市场信息，对公司**管理人员
业务发
进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
展、财务
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
状况、管 持续关注相关风险
存在重大问题。2024年度，发行人净利润有
理状况、
所下滑，主要原因系：公司继续加大新能源
核心技术
及其他新产品研发投入导致研发费用有所增
等方面的
长，公司扩充产品品类及加大销售推广投入
重大变化
导致管理费用、销售费用有所增长，影响了
情况）
下滑风险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
因工作调整，保荐代表人由何锋、许艺彬变更为于丽华、
刘佳。
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管
措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项
目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑
条规定，**证监会对我公司采取警示函监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员
认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险
交易所对保荐人或者其保荐的公司
意识。
采取监管措施的事项及整改情况
中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我
公司担任方大智源科技股份有限公司**公开发行股票并在
创业板上市保荐人，在尽职调查过程中，未按照《保荐人尽
职调查工作准则》第七十条以及《监管规则适用指引――发
行类第4号》4-11等执业规范要求，对发行人关联交易情况
进行充分核查，导致招股说明书遗漏披露关联交易相关信
息。在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未充分关
注并执行进一步的核查程序，在深交所问询后仍未审慎核
查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了深交所《股票
发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条相关规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
证券股份有限公司及保荐代表人秦**、李天智采取出具警
示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司及保荐代表
人在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司**公开发行股票
并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对发行人存在内
部控制制度未有效执行、财务会计核算不准确等问题的核查
工作不到位。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理
办法》第五条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加
强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关
职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。
代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航
采取出具警示函措施的决定》。上述监管措施认定：我公司
作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限
公司）**公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过
程中存在对贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充
分、对贸易业务真实性核查不充分、对业务单据审核中未关
注到运输合同与计量报告对应的船运公司存在明显差异、对
业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港
存在明显异常等违规行为。上述行为违反了《证券发行上市
保荐业务管理办法》第二十八条第六项的规定，保荐代表人
对上述违规行为负有主要责任。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加
强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关
职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。
代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩
采取出具警示函措施的决定》。上述函件认定，我公司保荐
的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“安达科
技”）于2023年3月23日在北京证券交易所上市且选取的上
市标准含净利润标准。安达科技2024年4月29日披露《2023
年年度报告》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润为-63,392.83万元，上市当年即
亏损。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
的规定。
我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加
强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关
职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。
中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我
公司在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司**公开发
行股票并在创业板上市项目保荐人的过程中，对发行人实际
控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，未督促
发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。上述
行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十四条、
第二十七条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行
整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
了《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正、增加内部
合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件
认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导义
务等方面存在不足的情况，违反了《证券发行上市保荐业务
管理办法》等规定。
我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，增
加内部合规检查次数并按时提交合规检查报告，加强内部控
制，督促投行业务人员勤勉尽责履行相关职责，提高风险意
识。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于安福县海能实业股份有限公司2024年度
跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
于丽华
年 月 日
刘 佳
保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
