独立董事候选人声明与承诺
本人高永涛，已充分了解并同意由提名人中金黄金股份有限
公司董事会提名为中金黄金股份有限公司第八届董事会独立董
事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职**，保证不
存在**影响本人担任中金黄金股份有限公司独立董事独立性
的关系，具体声明并承诺如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、
会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。
二、本人任职**符合下列法律、行政法规和部门规章以及
公司规章的要求：
（一）
《中华人民共和国公**》关于董事任职**的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定；
（三）**证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证
券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职**和
条件的相关规定；
（四）****纪委、****组织部《关于规范中管干部
辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定；
（五）****组织部《关于进一步规范党政领导干部在企
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定；
（六）****纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校
**倡廉建设的意见》的相关规定；
（七）**人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事
制度指引》等的相关规定；
（八）**证监会《证券基金经营机构董事、监事、**管
理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
（九）《银行业金融机构董事（理事）和**管理人员任职
**管理办法》《保险公司董事、监事和**管理人员任职**
管理规定》
《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定；
（十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其**、父
母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐
妹的**、**的父母、**的兄弟姐妹、子女的**、子女配
偶的父母等）
；
（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者
是上市公司前十名股东中的自然人股东及其**、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的
股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其**、父母、子
女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的
人员及其**、父母、子女；
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的
附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附
属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限
于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告上签字的人员、合伙人、董事、**管理人员及主要负责人；
（七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良记录：
（一）最近 36 个月内受到**证监会行政处罚或者**机
关刑事处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被**证监会立案调查或
者被**机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上
通报批评的；
（四）存在重大失信等不良记录；
（五）本所认定的其他情形。
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大
会予以解除职务的人员。
六、包括中金黄金股份有限公司在内，本人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过 3 家；本人在中金黄金股份有限公司连
续任职未超过六年。
七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职**的
情况。
本人已经通过中金黄金股份有限公司全体独立董事**审
查，本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他
关系。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号――规范运作》对本人的独立董事候选人任职
**进行核实并确认符合要求。
本人**清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在**虚假陈述或误导成分，本人**明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职**和独立性。
本人承诺：在担任中金黄金股份有限公司独立董事期间，将
遵守法律法规、**证监会发布的规章、规定、通知以及上海证
券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有
足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、
实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职**情形
的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：高永涛
