国泰君安证券股份有限公司
关于江苏振江新能源装备股份有限公司
保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 上市公司简称 振江股份
保荐代表人 黄飞、沈强 上市公司证券代码 603507.SH
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引**1号――持续督导》等有关法律、法规
的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为
承接江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称“振江股份”或“公司”）非公
开发行股票持续督导的保荐机构，对振江股份进行持续督导，现就 2024 年度持续督
导情况报告如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已建立健全并有效执行持续
作计划 具体情况制定了相应的工作计划
根据**证监会相关规定，在持续督导工 保 荐 人 已 与 振 江 股 份 签 订 保 荐 协
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 议， 该协议明确了双方在持续督导
的权利和义务，并报上海证券交易所备案 交易所备案
本持续督导期内，保荐人通过日常沟
通、定期或不定期回访、现场检查等
查等方式开展持续督导工作
方式，对振江股份开展了持续督导
工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
本持续督导期内，公司未发生按有
违法违规事项公开发表声明的，应于披露
前向上海证券交易所报告，并经上海证券
事项
交易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上海 本持续督导期内，公司存在原职工代
证券交易所报告，报告内容包括上市公司 表监事亲属进行短线交易的情况，
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 详见本报告之“三、其他事项”
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
等
本持续督导期内，除前述第 5 项相关
督导上市公司及其董事、监事、**管理 事项外，公司及其董事、监事、**管
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 理人员遵守法律、法规、部门规章和上
件，并切实履行其所做出的各项承诺 规范性文件，并切实履行其所做出的
各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 本持续督导期内，保荐人通过现场
理制度，包括但不限于股东大会、董事 检查、日常沟通等方式督导公司健
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 全完善公司治理制度，并严格执行
级管理人员的行为规范等 公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核
本持续督导期内，保荐人通过现场
算制度和内部审计制度，以及募集资金使
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生
立健全并严格执行内部控制制度
品交易、对子公司的控制等重大经营决策
的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 本持续督导期内，保荐人督促公司
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 公司信息披露的文件及其他相关文
导性陈述或重大遗漏 件
对上市公司的信息披露文件及向**证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行 本持续督导期内，保荐人对公司信
当及时督促上市公司予以更正或补充，上 在应及时向上海证券交易所报告的
市公司不予更正或补充的，应及时向上海 情况
证券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
本持续督导期内，保荐人对公司信
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
息披露文件进行了事前审阅，不存
在应及时向上海证券交易所报告的
促上市公司更正或补充，上市公司不予更
情况
正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、**管理人员受到** 本持续督导期内，公司及其控股股
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 东、实际控制人、董事、监事、**
分或者被上海证券交易所出具监管关注函 管理人员不存在该等情况
的情况，并督促其完善内部控制制度，采取
措施予以纠正的情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控 本持续督导期内，公司及其控股股
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
情况
的，及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予 况
披露或澄清的，应及时向上海证券交易所
报告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌
违反《上海证券交易所股票上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；（二）
证券服务机构及其签名人员出具的专业 本持续督导期内，公司不存在该等情
重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《证券发行上市
保荐业务管理办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；（四）上市公司不配
合保荐人持续督导工作；（五）上海证券
交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划， 明 保荐人已制定了现场检查的相关工
质量 以确保现场检查工作质量
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
自知道或应当知道之日起十五日内或
上海证券交易所要求的期限内，对上市
公司进行专项现场检查：（一）存在重大
财务**嫌疑；（二）控股股东、实际控
制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可 本持续督导期内，公司不存在该等情
能存在重大违规担保；（四）控股股东、
实际控制人及其关联人、董事、监事或
者**管理人 员涉嫌 侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大
异常；（六）交易所或者保荐人认为应当
进行现场核查的其他事项
持续关注公司募集资金的专户存储、募 本持续督导期内，保荐人持续关注公
司募集资金的专户存储、募集资金的
集资金的使用情况、投资项目的实施等
承诺事项
项，并出具了相关核查意见
二、信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引**1 号――持续督导》等相关规定，保荐人对振江股份2024年持续督
导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内
容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐人认为，振江股份已按照证券监管部门的相关规定进行信息披露
活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、
完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、其他事项
票而构成短线交易的情形，董冰先生及其亲属已就该事项向广大投资者致歉，并
将上述短线交易所得收益**上缴公司，公司已对上述短线交易情况履行了信息
披露义务。
保荐人已督促公司积极整改，完善相关内控制度，严格规范买卖公司股票的
行为。公司要求持有上市公司股份5%以上的股东、董事、监事、**管理人员加
强学习《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文
件及公司内部管理制度，严格按照相关规定审慎操作，防止此类事件再次发生。
四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向**证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，振江股份在本持续督导期间不存在根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向**证监会和上海证券交易所报告的
事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于江苏振江新能源装备
股份有限公司2024年度持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人：
黄 飞 沈 强
国泰君安证券股份有限公司
