奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会秘书工作细则
（本制度经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过，自 2025 年 3 月 31 日
起执行）
**章 总则
**条 为规范和保障奥特佳新能源科技股份有限公司（以下
简称“公司”）董事会秘书的执业行为，保证公司规范运作，保护投
资者合法权益，根据《中华人民共和国公**》（以下简称“《公司
法》”）
、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和《奥特佳新能源科技股份有
限公司章程》
（以下简称“公司章程”）
，制订本工作细则。
第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司**管
理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书作为公司与证券监管部门
及深圳 d 证券交易所之间的指定联络人，负责公司组织公司治理程序
及办理信息披露事务等事宜。
第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和公司章程等有关规定，承担**管理人员的有关法律责任，
对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第二章 董事会秘书的任职**
第四条 公司董事会秘书应当具备以下**方可任职。
（一）应具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；
（二）应具有良好的职业道德和个人品德，能够忠诚地履行公司
职责，并具有良好的处理公共事务的能力；
（三）董事会秘书应经过深圳证券交易所组织的专业培训和**
考核，取得颁发的董事会秘书**证书。
第五条 董事会秘书人选由公司董事长提名，有下列情形之一的
人士不得被提名担任：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因**、贿赂、侵占财产、挪用财产或者**社会主义市
场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未
逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该
公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之
日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法
定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责
令关闭之日起未逾 3 年；
（五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信
被执行人；
（六）被**证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司**管理人员，
期限尚未届满；
（八）最近三十六个月受到**证监会行政处罚，或最近三十六
个月年受到深圳证券交易所公开谴责或三次通报批评；
（九）法律、法规、规范性文件、证券交易所规定的其他情形。
第三章 董事会秘书的聘用与解聘
第六条 董事会秘书由公司董事会决定聘任或者解聘。公司应当
在公司原任董事会秘书离职后三个月内聘任专职董事会秘书。
第七条 公司应当在聘任董事会秘书的同时聘任证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代
表应当代为履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司
信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本规则第五条执行。
第八条 公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表
后及时公告，并向深圳证券交易所提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、
聘任说明文件，包括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品
德等；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）
；
（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易
所提交变更后的资料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其
解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所
报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深
圳证券交易所提交个人陈述报告。
第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：
（一）本工作细则第五条规定的**一种情形；
（二）超过三个月不能履行职责；
（三）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本工作细
则、证券交易所的相关规定和公司章程，给公司或股东造成重大损失。
第十一条 董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在
董事会审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及
其他待办理事项。
第十二条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事代
行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事
会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长
代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘
书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第四章 董事会秘书的主要职责
第十三条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守
信息披露有关规定；
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证
券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会
及**管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
及时向深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促公司及时
回复证券交易所问询；
（六）组织董事和**管理人员进行相关法律法规及证券交易所
其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事和**管理人员遵守法律法规、深圳证券交易所
其他规定和公司章程，切实履行其所做出的承诺；在知悉公司、董事
和**管理人员做出或者可能做出违反有关规定的决议时，应当予以
提醒并立即如实向监管机构报告；
（八）负责公司发行的证券及其衍生品变动的管理事务等；
（九）法律法规、证券交易所要求履行的其他职责。
第十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，保
证董事会秘书的知情权，董事、财务总监及其他**管理人员和相关
工作人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加
涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公
司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第五章 董事会秘书的责任
第十五条 董事会秘书违反法律、法规或公司章程，则根据有关
法律、法规或公司章程的规定，追究相应的责任。
第六章 附则
第十六条 本工作细则未尽事宜，按**有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和公司章程的规定执行。本工作细则如与**
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或公司章程相抵触时，
按**有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规
定执行，并及时修订，报公司董事会审议通过。
第十七条 本工作细则经公司董事会审议通过，修改时亦同，自
董事会审议通过之日起生效。
第十八条 本工作细则由公司董事会修改并负责解释。
