读者出版传媒股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（李宗义）
本人作为读者出版传媒股份有限公司（以下简称“读者传
媒”或“公司”）的独立董事，在任职期间，严格按照《公**》
《证券法》
《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办
法》等相关法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作
细则》的规定和要求，恪尽职守，认真勤勉，及时了解公司
生产经营情况，**关注公司发展状况，积极出席公司 2024
年度相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独
立性和专业性，忠实履行独立董事职责，切实维护公司及全
体股东尤其是中小股东的利益。现就本人在 2024 年度履职
情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人李宗义，汉族，1970 年 3 月生（55 岁）
，甘肃兰州
人，工商管理硕士，正**会计师、资深**注册会计师、
英国皇家特许会计师、资深澳洲注册会计师、资深澳大利亚
公共会计师、美国注册管理会计师、注册资产评估师、税务
师、律师，财政部企业会计准则咨询委员会委员，**注册
会计师协会理事，**会计领军人才、**先进会计工作者、
享受省政府津贴的甘肃省领军人才（第二层次）
。1998 年开
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始从事财务审计、咨询工作，作为项目合伙人先后负责过北
京住总集团、金川集团、酒钢集团、甘肃国投集团、甘肃公
航旅集团、兰石集团、甘肃电气集团、甘肃农垦集团、甘肃
金控集团和甘肃银行、华龙证券等数十家重要客户的改制、
上市、发债和年度审计项目，并为企业提供咨询、培训等相
关服务。现任大信会计师事务所（特殊普通合伙）**合伙
人、甘肃分所所长，甘肃省注册会计师协会常务理事、申诉
与法律维权委员会主任，甘肃省新的社会阶层联谊会副会长。
兼任兰州大学、兰州财经大学、兰州理工大学客座教授和研
究生导师，西北师范大学特聘教授、北京外国语大学**商
学院专业硕士项目企业导师。任甘肃陇神戎发药业股份有限
公司独立董事，甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司独立董
事。2012 年 12 月至 2019 年 10 月曾任读者出版传媒股份有
限公司独立董事。2022 年 10 月起任读者出版传媒股份有限
公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司
及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或
者其他可能影响本人进行独立客观判断关系。因此，本人满
足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上
市公司独立董事管理办法》
《公司章程》
《公司独立董事工作
细则》中对独立董事独立性的相关规定。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会及董事会会议情况
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任期内，本人亲自出席 2 次股东大会和 6 次董事会。本人出
席会议情况如下：
本人任职 本人任职 出席董事会会议情况
本年度召 本年度召 本人任职期
期间召开 期间出席 通讯 是否连续两
开股东大 开董事会 间召开董事 亲自 委托 缺
股东大会 股东大会 参加 次未亲自参
会次数 次数 会次数 出席 出席 席
次数 次数 次数 加会议
本人积极参加公司召开的股东大会和董事会，能够投入
足够的时间和精力，专业、**地履行职责，持续地了解公
司经营情况，主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，
对提交董事会的**议案进行认真审议，与公司管理层积极
交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公
司董事会正确决策发挥了积极的作用。
本人认为报告期内公司股东大会、董事会的召集、召开
符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了
相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且
均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。本着
审慎的态度，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议后
均投赞成票，无反对和弃权的情形。
（二）出席董事会各专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会。2024 年任职期间，本人在公司第五届
董事会审计委员会任主任委员，在薪酬与考核委员会任委员。
报告期内，我严格按照《公司章程》及《公司董事会审计委
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员会工作细则》《公司薪酬与考核委员会工作细则》等相关
规定，召集和出席相关专门委员会会议，审慎履职，并充分
运用专业知识对公司财务信息的准确性和完整性进行审查，
对内外部审计师的工作安排、审计情况进行认定，对公司合
规运作进行持续关注。对于提交董事会相关专门委员会审议
的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，与公司高管、
会计师事务所等各方进行充分沟通交流后，利用自身的专业
知识，独立、客观、公正地发表意见。本人认为，本人任职
的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全
体股东尤其是中小股东的利益，本人对各项议案均投出同意
票，未出现反对或弃权票的情况。2024 年度本人具体出席各
专门委员会的情况如下：
专门委员会名称 召开会议次数 本人出席会议次数
审计委员会 6 6
薪酬与考核委员会 1 1
（三）出席独立董事专门会议情况
人亲自出席，会议审议了《关于公司预计 2024 年度日常关
联交易的议案》
。本人认为相关关联交易符合公司发展需要，
不会损害公司及股东的利益，因此同意提交至董事会审议。
（四）履行独立董事特别职权情况
职，为公司董事会决策提供有益的建议和意见。报告期内，
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无提议召开董事会情况；无提议召开临时股东大会情况；无
提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核
查及公开向股东征集股东权利等情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进
行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公
司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制
制度的建立健全及执行情况进行监督；在 2023 年度财务报
告的审计工作中，本人主持了两次审计委员会与会计师事务
所的沟通会，就外部审计的独立性、**审计领域、风险评
估、重大技术问题及关键审计事项等相关问题进行有效地探
讨和交流，确保了公司 2023 年度财务报告审计工作的顺利
进行及财务报告的真实性、合法性。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极参加公司 2023 年度股东大会，向
现场参会股东汇报独立董事年度履职情况，并与参会股东进
行交流沟通。同时，也积极参与公司召开的业绩说明会，与
中小股东充分沟通交流，针对中小股东提出的问题和建议，
向公司进行反馈并核实，关切并回应中小股东的意见和需求，
切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
（七）在公司现场工作及考察调查情况
报告期内，本人持续关注公司的运营情况和财务状况，
对公司进行了多次现场考察。一是充分利用参加公司股东大
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会、董事会及董事会专门委员会会议、独立董事专门会议的
机会，与公司董事、经营管理层及相关人员进行充分沟通，
**对公司的有关日常经营状况、重大事项、内控运行及董
事会决议执行情况进行考察。二是运用财务会计等领域的专
业特长和经验，在公司董事会、董事会专门会议召开前，通
过电话或邮件等方式，就董事会相关审议事项，与公司董事、
**管理人员、董事会秘书及相关工作人员进行沟通交流并
提出意见建议。三是根据公司实际情况，随时现场工作，包
括但不限于考察天水项目、商讨回复监管机构工作函、参加
资本运营研讨会，充分发挥独立董事的作用。2024 年度，本
人在现场工作时间不少于 15 日。
（八）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司积极配合我们的工作，董事会、经营管
理层、董事会秘书和证券法务部等相关人员与我们保持了良
好的沟通和交流，及时向我们报告公司生产经营情况和重大
事项进展情况，为我们履行职责提供了**的条件和支持。
同时，管理层也能积极广泛地向我们征求相关建议和意见，
没有**干预独立董事行使职权的情形。
三、独立董事年度履职**关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号――交易与
关联交易》以及公司《关联交易管理制度》等规定，对公司
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发生的关联交易事项进行认真监督审查，并于 2024 年 3 月
年度日常关联交易的议案》，本人认为，公司关联交易符合
相关法律法规规定，交易价格遵循公平、公正、公开的原则，
价格公允，不存在异常关联交易，表决程序符合规定，交易
条件公平合理，不存在**违规情形，没有损害公司及股东，
特别是中小股东的利益。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公**》
《证券法》
《上海证
券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的要求，
按时编制并披露了《2023 年年度报告》
《2023 年度内部控制
评价报告》《2024 年**季度报告》《2024 年半年度报告》
《2024 年第三季度报告》
，准确披露了相应报告期内的财务
数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述
报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023 年年度
报告》经公司 2023 年年度股东大会审议通过，公司董事、
监事、**管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
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本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告真实、完整、准确，符合**会计准则的要
求，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务
所
通过《关于公司续聘 2024 年度会计师事务所的议案》
，本人
认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事相关证券
业务服务**和专业胜任能力，具备上市公司审计工作的丰
富经验和职业素养，具备足够的独立性、诚信状况和投资者
保护能力，能够满足公司年度财务与内部控制审计工作要求。
本次聘请会计师事务所符合公司生产经营需要和审计要求，
不会影响公司审计质量。该事项已经公司董事会审计委员会
审核，表决程序合法、合规，不存在损害公司及股东，尤其
是中小股东利益的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正
政策或会计估计变更。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘**管理人员
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审议通过《关于提名公司董事候选人的议案》《关于聘任公
司副总经理的议案》，增补一名董事和**管理人员。本人
认为公司董事、**管理人员的提名、聘任方式及程序符合
法律法规和《公司章程》的有关规定，被提名的公司董事、
拟聘的**管理人员具有担任所聘任职务的**和能力，未
发现有《公**》《上海证券交易所股票上市规则》等规定
不得担任公司董事、**管理人员的情形，亦不存在被**
证监会确定为市场禁入且禁入尚未解除的情形。
形。
（九）董事、**管理人员的薪酬，制定或者变更股权
激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就，董事、**管理人员在拟分拆所属子公司安排持股
计划
公司董事、**管理人员薪酬及津贴符合公司实际经营
情况及所处行业、地区的薪酬水平，考核、发放的程序符合
**有关法律法规、
《公司章程》等相关制度的规定和要求。
二次会议审议通过了公司董监高 2023 年度薪酬情况。
有分拆子公司情况。
四、总体评价和建议
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照有关法律法规的要求，通过各种方式主动调查和认真分析
公司日常经营情况，按时参加公司董事会会议，并依据专业
知识、工作经验和独立地位，充分发挥各自专长，对应经公
司董事会审议的相关议案进行了认真的研究和审议，以谨慎、
负责的态度行使表决权，对董事会审议的重大事项独立发表
意见，为董事会的科学决策起到了积极的促进作用，提高了
公司的规范运作水平，维护了公司及全体股东的合法权益。
勉的精神，依法依规行使独立董事的权利，履行独立董事的
义务，密切关注公司的生产经营活动，加强和公司管理层、
监管层的沟通，为公司董事会决策提供更多建设性的建议和
意见，为促进公司稳健经营、创造良好业绩发挥积极作用，
为全力维护公司及全体股东的合法权益做出更多贡献。
读者出版传媒股份有限公司
独立董事：李宗义
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