兴业银行独立董事 2024 年度述职报告
徐 林
业的原则，积极参加董事会、相关委员会会议及董事会组织的其
他各项活动，切实保障股东权益和推动银行稳健发展。现将 2024
年度工作情况报告如下：
一、个人基本情况
本人自 2021 年 7 月起担任兴业银行独立董事。本人现任全
联并购公会**兼常务副会长，中美绿色长三角（上海）私
募基金管理有限公司董事长，
湖南华曙高科技股份有限公司董事，
北京银行股份有限公司监事，国民养老保险股份有限公司独立董
事，中美绿色基金管理有限公司董事长，北京通慧绿智企业管理
**（有限合伙）执行事务合伙人，南京龙鹰绿色管理服务有限
公司执行董事，中美绿色聚源（南京）投资管理有限公司董事长，
上海美信综能电力发展有限公司董事长，北京多木林绿色技术发
展有限公司执行董事，浙江振申绝热科技股份有限公司董事，上
海百奥恒新材料有限公司董事，**石油化工股份有限公司独立
董事，上海美和安新能源科技有限公司董事，**城市科学研究
会监事长，北京绿色金融协会理事长，**智库学术委员会主任
委员，清华大学**发展规划研究院**研究员。
按照《上市公司独立董事管理办法》的规定与要求，本人定
期开展独立董事独立性自查，确保持续独立履职，不受本行及其
主要股东、实际控制人影响。根据自查情况，本人符合独立性要
求，上述工作与本行独立董事职务均不存在利益冲突。
二、2024 年度履职情况
（一）亲自出席年度**董事会会议并发表独立意见。2024
年，本人亲自出席了本行董事会召开的**8次会议，会前认真审
阅相关议题资料，**了解各项议案的背景，会上积极发表意见
和建议，保证决策审议质量。一是关于业务转型发展，面对宏观
经济环境的诸多挑战，要不断加大业务转型力度，在提质增效方
面花更大力气，强化本行优势业务和风险管控。二是关于风险管
理，提示管理层要坚持做好政府债券的全周期管理，在未来业务
拓展过程中进一步加大风险管控力度，提升资产质量。三是关于
并表管理，建议管理层加强对子公司的管理，以防范不同领域风
险；要在运营方面降成本、防风险，努力减少损失、提高利润。
四是关于制定可持续发展管理办法，建议本行对**特色ESG进
行更深、更实、更广泛的探索，把金融的政治性、人民性和“五
篇大文章”、ESG的理念进行深度融合，做出更好表率。
（二）召集、主持薪酬考核委员会工作，切实履行战略委员
会、审计与关联交易控制委员会委员职责。作为董事会薪酬考核
委员会主任委员，本人主持并召开2次委员会会议。2024年3月召
开第十届董事会薪酬与考核委员会第七次会议，
审议通过了
《2023
年度董事会薪酬考核委员会工作报告》《2023年度董事履行职责
情况的评价报告》
《2023年度**管理人员薪酬分配方案》
及《2023
年绩效薪酬追索扣回情况报告》等4项议案；2024年12月召开第十
一届董事会薪酬考核委员会**次会议，审议通过了《关于制定
〈福利管理办法〉的议案》《关于**管理人员2023年度薪酬补
充核定的议案》2项议案。委员会严格对照省管领导干部薪酬管理
规定，统筹兼顾基于业绩的激励约束机制，同时，对本行绩效薪
酬追索扣回工作成果进行检视，认为该制度在经营管理中有效发
挥绩效薪酬导向作用，对员工违法违规违纪行为形成**震慑与
制约。
作为董事会战略与 ESG 委员会委员，本人出席** 4 次委员
会会议，认真审议分支机构发展规划、年度可持续发展报告、资
本管理情况、资本充足率管理办法、恢复和处置计划管理办法、
呆账项目核销、金融科技产业园建设方案、独立董事工作制度、
ESG 管理办法、信息披露管理办法等议案；听取并表管理等报告。
会上，本人**就绿色运营、风险防控、ESG 管理、并表管理、
呆账核销等事项发表专业意见建议。一是关于绿色运营，建议本
行不仅要为绿色转型服务，也要强化自身运营绿色低碳的要求，
在数据**布局、冷却系统构建等方面加大节能减排力度。二是
关于风险防控，建议管理层高度重视**管理漏洞，特别是中小
企业管理不规范导致的普惠金融风险。三是关于 ESG 管理，建议
本行既要对标**标准和监管要求，也要探索**特色的 ESG，
拓宽 ESG 实践和宣传渠道。四是关于并表管理，建议强化风险并
表管理，将子公司的风险纳入集团风险管理，准确评估对集团整
体风险的影响。五是关于呆账核销，建议一方面要加强坏账剥离
处置，另一方面要加强风险管控，夯实风险管理。
作为董事会审计与关联交易控制委员会委员，本人出席**
请会计师事务所报告、关联交易情况报告、内部审计工作报告、
内部控制评价报告、内控审计缺陷整改报告等相关事项，独立客
观地发表意见。在银行低息差持续的宏观环境下，建议进一步压
降成本收入比、提升非息收入比，稳定盈利指标。
（三）参加独立董事专门会议。根据证监会《上市公司独立
董事管理办法》规定，本人全年参加3次独立董事专门会议，审议
《关于给予福建省金融投资有限责任公司系列关联方关联交易额
度的议案》《关于制定〈独立董事工作制度〉的议案》等事项，
履行独立董事专门议事职责。
（四）出席年度股东会、业绩说明会，积极履行董事职责。
本人出席了本行 2023 年年度股东会，确保会议的召集、议事和表
决程序符合相关法律法规和本行章程的有关规定，**审视议事
流程与表决事项，切实维护本行及全体股东尤其是中小股东合法
权益；出席了本行一季度、半年度业绩说明会，了解市场关切。
（五）列席全行工作会议，参与各项专题调研，为银行经营
管理建言献策。列席本行 2024 年年度、半年度全行工作会议，听
取经营情况和**工作进展，与管理层加强沟通，深入了解本行
经营管理状况。参加董事会组织的绿色金融及消费者权益保护、
海口分行审计情况、内部审计交流座谈、服务民营经济情况等专
题调研，了解相关业务领域发展现状与挑战，提出针对性改进建
议，为董事会科学决策提供**支撑。
在履职过程中，兴业银行积极配合本人工作，及时提供本人
开展工作所需的信息、资料和协助，沟通与意见传达渠道通畅。
三、**关注事项情况
根据有关监管规定和本行章程，就若干重大事项客观公正地发表
独立意见。一是按照上市公司独立董事管理办法的要求，严把年
报关，认真审阅 2023 年年度报告及 2024 年内三期定期报告，重
点核实财务信息，并签署书面意见，认为上述报告客观反映了本
行财务状况和经营成果。二是对 2023 年度利润分配方案发表独
立意见，认为相关方案符合法律法规和本行章程的规定，履行了
对投资者持续、稳定的回报承诺。三是对**管理人员薪酬发表
独立意见，检视绩效追索回扣的办法落实情况，推进薪酬管理体
系持续完善。四是对重大关联交易发表独立意见，认为有关关联
交易在公允性和程序性方面均符合有关法律法规，
交易条件公平、
合理，没有损害公司及股东、特别是中小股东的利益。根据会计
师事务所提供的兴业银行与财务公司关联方开展交易的专项说
明，认为兴业银行与财务公司关联方开展的关联交易公平、合理，
不影响兴业银行资金独立性、安全性，不存在资金占用风险，未
损害兴业银行利益。
作为独立董事，2024 年本人还特别关注了本行业务转型、绿
色运营、绩效薪酬机制、风险控制、ESG 管理、并表管理等事项，
认为上述事项在董事会的有效指导下运作正常，相关程序和内容
均合法合规，内部控制总体有效。
四、履职情况总体评价
工作制度等相关规定，忠实、审慎、独立地履行各项独立董事职
责，为本行工作的时间达 39 个工作日，积极促进本行公司治理水
平提升，不存在履职过程中接受不正当利益、利用在本行地位和
职权谋取私利、擅自泄漏本行商业秘密、利用关联关系损害本行
利益等情形，本职与兼职工作与本行独立董事职务均不存在利益
冲突，并如实告知本行有关情况。
专此报告。
