证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2025-015
宁波方正汽车模具股份有限公司
关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知
书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 25
日收到**证券监督管理委员会（以下简称“**证监会”）下发的《立案告知
书》（证监立案字 0222024005 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中
华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，**证监会
决定对公司立案。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 25 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到**证券监督管理委员会立案告知书的
公告》（公告编号：2024-082）。
近日，公司及相关当事人收到**证券监督管理委员会宁波监管局（以下简
称“**证监会宁波监管局”）下发的《行政处罚事先告知书》
（甬证监告字20251
号）。现将有关情况公告如下：
一、 《行政处罚事先告知书》具体内容
宁波方正汽车模具股份有限公司、方永杰、成迪龙、宋剑：
宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称宁波方正或公司）涉嫌信息披露
违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局
拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予
以告知。
经查明，你们涉嫌违法的事实如下：
采购款的名义对外转出资金 6,435 万元，**用于支付宁波方正实际控制人方永
杰的关联方收购福建骏鹏通信科技有限公司的部分股权款。2023 年 10 月 23 日，
所涉占用资金已**归还。2024 年 4 月 18 日，方永杰归还所涉占用资金利息
该非经营性资金占用事项构成关联交易，占宁波方正 2022 年经审计净资产
的 11.13%。上述违法事实，有相关公司公告、收购协议、财务资料、采购合同、
借款协议、银行流水资料、相关人员询问笔录和情况说明等证据证明。
我局认为，宁波方正未按《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
第八十条**款、第二款第三项以及《上市公司信息披露管理办法》（以下简称
《信披办法》）第六十二条**款第四项的规定及时披露上述非经营性资金占用
情况，违反了《证券法》第七十八条**款、《信披办法》第三条**款、第二
十二条**款的相关规定，构成《证券法》**百九十七条**款所述“信息披
露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的信息披露违法
行为。
方永杰作为公司实际控制人，安排他人虚构采购合同、借款协议，以组织实
施资金占用，构成《证券法》**百九十七条**款所述“发行人的控股股东、
实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”
的行为；作为公司董事长、总经理，对公司未及时披露关联交易负有直接责任，
违反《证券法》第八十二条第三款，以及《信披办法》第四条、第三十七条、第
五十一条**款的相关规定，是该事项直接负责的主管人员。
成迪龙作为时任公司副总经理，具体负责收购福建骏鹏通信科技有限公司融
资事务等，知悉资金占用情况，未能保证宁波方正及时披露以上关联交易情况，
违反《证券法》第八十二条第三款，以及《信披办法》第四条、第三十七条、第
五十一条**款的规定，是该事项的其他直接责任人员。
宋剑作为时任公司董事会秘书、副总经理、时任财务总监，于 2023 年 11 月
明确知悉关联方占用资金的情况，未能保证宁波方正及时披露以上关联交易情况，
违反《证券法》第八十二条第三款，以及《信披办法》第四条、第三十七条、第
五十一条**款的规定，是该事项的其他直接责任人员。
鉴于宁波方正存在主动向监管机构汇报、积极配合监管机构的调查、资金占
用时间仅四个月、主动归还资金占用的利息、在《2023 年年度报告》中予以披露
上述关联交易情况且资金占用问题未影响该年度报告、主动减轻违法行为危害后
果等情形，符合《**人民共和国行政处罚法》第三十二条**项、第三项、第
五项，以及《**证监会行政处罚裁量基本规则》第九条**项、第三项、第十
条**款第三项所规定减轻、从轻处罚情形。按照《**证监会行政处罚裁量基
本规则》第十二条及上述规定，就宁波方正未及时披露关联交易行为，对宁波方
正、方永杰、成迪龙、宋剑拟减轻、从轻处罚，并结合责任人员勤勉尽责情况予
以处罚。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
**百九十七条**款的规定，我局拟决定：
一、对宁波方正给予警告，并处以 80 万元罚款；
二、对方永杰给予警告，并处以 180 万元罚款；其中作为直接负责的主管人
员罚款 60 万元，作为实际控制人罚款 120 万元；
三、对成迪龙给予警告，并处以 40 万元罚款；
四、对宋剑给予警告，并处以 30 万元罚款。
根据《**人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
及《**证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实
施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由
和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证
的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
二、 对公司的影响及风险提示
交易所创业板股票上市规则》第 10.5.1 条、第 10.5.2 条规定的重大违法强制退市
的情形，公司股票不存在终止上市风险。**结果以**证监会宁波监管局出具
的《行政处罚决定书》为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照
有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
产生重大影响。公司就本次涉嫌信息披露违法违规行为向广大投资者表示诚挚的
歉意。公司将吸取经验教训，加强内部治理的规范性，提高信息披露质量，并严
格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，
维护公司及广大股东利益。
《证券日报》及深圳证券交易所指定披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），
公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，
注意投资风险。
特此公告。
宁波方正汽车模具股份有限公司董事会
