中信尼雅葡萄酒股份有限公司
苏 洋
作为中信尼雅葡萄酒股份有限公司（以下简称公司）董
事会现任独立董事，2024 年度本人严格按照《公**》《证
券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
等有关法律、法规及《公司章程》
《公司独立董事工作制度》
等相关规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会
议，充分发挥本人财务专业知识和工作经验，认真审议公司
董事会会议的各项议案，秉持客观、独立、公正的立场审慎
地行使表决权。对公司重大事项发表独立意见，依法促进公
司的规范运作，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现就年度履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及任职情况
苏洋，男，汉族，1987 年 4 月出生，**党员，管理学
博士。历任博州党委组织部柔性引才专家、自治区农村信用
社联合社特聘专家、新疆科技发展战略研究院特聘研究员、
哈密**农业科技园区特聘研究员。现任新疆农业大学经济
管理学院副教授，管理系主任、阜康农村商业银行独立董事、
中信尼雅葡萄酒股份有限公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理
办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响上市公司独立
性和独立董事任职独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席会议的情况
独立董事 参加股东大会
参加董事会情况
姓 名 情 况
亲自出席次数 7
应出席 通讯方式 出席股东
苏 洋 7 委托出席次数 0 5 3
次数 参加次数 大会次数
缺席次数 0
（二）会议表决情况
报告期内，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，
忠实履行独立董事职责，本人认为公司董事会、股东大会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程
序，本人对公司董事会各项议案事项进行了认真审议，认为
这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对各
项议案均未提出异议。
（三）独立董事专门会议
门会议，会议审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易执
行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》。
本人亲自参加上述会议并发表同意意见，会议的召开符
合《公司章程》
《独立董事工作制度》等相关规定。
（四）任职董事会专门委员会的工作情况
报告期内，本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，
主持召开董事会薪酬与考核委员会 2 次，本人作为董事会审
计委员会成员，参与会议 4 次；本人作为董事会提名委员会
成员，参与会议 1 次。本人对所任董事会专门委员会涉及的
提案均进行了认真审核并提交董事会。
本人在会前认真审阅议案资料，及时电话沟通了解背景
信息，充分利用自身财务专业知识，对会议议案提出合理化
建议和意见，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。
（五）与会计师事务所沟通情况
作为董事会审计委员会委员，认真听取外审会计师事务
所对审计方案、**审计事项、审计要点等内容汇报，对审
计工作提出具体要求。并及时关注审计过程，督促审计进度，
确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
（六）工作考察情况
司的生产经营和财务状况进行了解，听取了公司管理层对公
司经营情况和规范运作方面的汇报，时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
（七）在公司现场工作情况及公司配合独立董事工作的
情况
报告期内,本人积极有效地履行了独立董事的职责,充
分利用参加股东大会、董事会及董事会专门委员会等的机会
及其他工作时间,通过到公司进行实地考察会谈、电话等多
种方式，与公司其他董事、**管理人员及其他相关工作人
员保持密切联系，及时了解公司生产经营状况、合规经营、
内部控制执行情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出意
见和建议，充分发挥独立董事指导和监督的作用。
公司对本人的工作给予了积极支持，没有妨碍独立董事
独立性的情况发生。公司董事长、董事会秘书、财务总监与
本人保持了良好的沟通，召开董事会及相关会议前，公司认
真准备会议资料，并及时准确传递，为本人工作提供条件，
积极有效地配合本人独立董事的工作。
（八）学习培训情况
报告期内，本人通过线上线下方式，认真学习协会各类
培训和公司发送的监管案例资料，及时学习《上市公司独立
董事管理办法》
《公**》等相关法律法规。2024 年度参加
了上市公司独立董事反舞弊履职要点及建议专题课程、独立
董事专项合规等相关培训，提高了自身履职能力。
三、独立董事年度履职**关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人认为报告期内，公司严格按照《公**》《上海证
券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定要求，
发生的关联交易事项均为业务发展需要，关联交易定价公允，
不存在损害公司和投资者利益的情况，不存在损害公司全体
股东利益的情形。公司严格按照有关要求履行了相关的决策
程序，董事会在审议议案时，关联董事回避表决，表决程序
符合相关法律法规的规定。
（二）财务会计报告及定期报告中的财务信息
在本人任职的报告期内，公司披露了《中信尼雅葡萄酒
股份有限公司 2023 年年度报告》
《中信尼雅葡萄酒股份有限
公司 2024 年**季度报告》
《中信尼雅葡萄酒股份有限公司
《中信尼雅葡萄酒股份有限公司 2024 年
第三季度报告》报告公允的反映了公司报告期内的财务状况
和经营成果，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司
报告期内的经营管理和财务状况等事项。
（三）经营数据情况
在本人任职的报告期内，公司披露了《中信尼雅葡萄酒
股份有限公司2024年1-3月经营数据公告》
《中信尼雅葡萄酒
股份有限公司2024年1-6月经营数据公告》
《中信尼雅葡萄酒
股份有限公司2024年1-9月经营数据公告》
。符合《上海证券
交易所股票上市规则》的相关规定。
（四）聘任会计师事务所情况
公司2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于聘任
会计师事务所的议案》，聘用中兴华会计师事务所（特殊普
通合伙）
（以下简称中兴华）
，本人对中兴华提供审计服务的
经验与能力进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计
原则，客观、公正、公允地反映被审计单位财务状况、经营
成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意聘任中兴华为
公司2024年度财务审计机构及内控审计机构。
（五）提名、任免董事情况
在董事会成员变动方面，本人对公司变更董事、独董事
项进行了审议，保障了公**人治理结构的合理完善。本人
认为新任董事的提名程序、表决程序均合法有效，任职人员
具备任职**。
四、总体评价
报告期内，作为公司独立董事，本人本着客观独立的原
则、勤勉尽责的工作态度，严格按照相关法律、法规及公司
制度的要求，客观、公正、独立的原则，切实履行了独立董
事责任与义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利,
充分发挥自身专业优势，对公司审议的重大事项发表了客观、
公正的独立意见，充分发挥了独立董事作用，维护了公司及
全体股东尤其是中小股东的合法权益。
作情况，积极履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，
为董事会的决策提供参考意见，为提高公司决策水平和经营
成果建言献策；加强与公司董、监、高的沟通与合作，促进
公司的规范运作和持续健康发展；不断学习法律法规以及证
监会和上海证券交易所的各项规定，积极参加培训，充分发
挥专业能力，持续维护全体股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：苏洋
