深圳华控赛格股份有限公司
独立董事 2024 年度工作报告
作为深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“华控赛格”）的独立董事，我严格按
照《公**》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关法律法规，勤勉
尽责、恪尽职守，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的作用，注重维护
公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行职责情况报告
如下：
一、基本情况
作为公司的独立董事，本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事
之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任**职务；没有为公司或其附属企业提
供财务、法律、咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处
取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、履职情况
开的所有董事会、股东大会。
（一）出席股东大会会议情况
（二）出席董事会会议情况
其他事项提出异议。会议召开前详细了解公司生产经营情况，**了解公司财务状况、
经营计划完成情况及内部控制建设情况并与相关人员沟通；会上积极参与讨论并提出
合理建议，对本年度董事会的各项议案均按独立判断投票，为公司董事会作出科学决
策起到了应有的作用。具体情况如下：
报告期应参加 是否连续两次未
现场/通讯出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会次数 亲自参加会议
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（三）出席董事会独立董事专门会议的情况
本年度，公司根据监管规定制定并实施了《独立董事专门会议工作制度》，本人
严格依照监管要求及本制度，基于独立客观的原则，对公司的关联交易等重大事项发
表审查意见。
报告期应参加董事会 现场/通讯出 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
独立董事专门会议次数 席次数 次数 亲自参加会议
（四）出席董事会专门委员会的情况
报告期内，本人兼任公司第八届董事会发展战略委员会委员、薪酬与考核委员会
委员、审计委员会委员，具体情况如下：
报告期内召开 现场/通讯出 委托出席 缺席
专门委员会名称
会议次数 席次数 次数 次数
薪酬与考核委员会 3 3 0 0
审计委员会 9 9 0 0
三、**关注事项履职情况
（一）应当披露的关联交易
对于公司 2024 年度发生的日常关联交易事项，我严格按照《上市公司治理准则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――主板上市公司规范运作》等相关
规定，对公司日常关联交易的必要性、合理性、公允性及是否损害中小股东利益做出
判断，根据相关程序进行了审核并发表了独立意见，认为公司 2024 年度与关联方发
生的关联交易，属于公司日常经营行为，以市场价格为依据，定价原则公平、公正、
公允，不会对公司持续经营能力、盈利能力及独立性产生不利影响，符合有关法律法
规和《公司章程》等相关规定，公司关联董事在审议关联交易议案时进行回避表决，
决策程序合法、有效，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号――主板上市公司规范运作》等相关法规要求，按时编制并
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披露了《2023 年年度报告》《2024 年**季度报告》《2024 年半年度报告》《2024
年第三季度报告》《2023 年度内部控制自我评价报告》，及时准确完整地披露了对应
报告期内的财务数据和重要事项，向广大投资者公开、透明地披露了公司实际经营情
况。报告经公司董事会和监事会审议通过，公司全体董事、监事、**管理人员对公
司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务
数据准确详实，真实地反映了公司的实际经营情况。
（三）内部控制评价报告
报告期内，公司不断完善公司内部控制体系，2024年3月28日，公司召开第八届
董事会第二次会议，审议通过了《2023年度内部控制自我评价报告》，公司严格按照
《企业内部控制基本规范》等相关规定建立了符合标准的内部控制体系。公司将持续
根据监管要求、相关规定及自身发展的要求，进一步加强公司内部控制体系建设，合
理防范各类经营风险，不断提升公司内部控制建设水平，促进公司的可持续发展，保
障公司及股东的合法权益。
（四）聘用会计师事务所
公司于 2024 年 11 月 13 日召开了第八届审计委员会第八次会议、2024 年 11 月
过了《关于拟续聘 2024 年年审会计师事务所的议案》，2024 年 12 月 2 日经公司 2024
年第二次临时股东大会审议通过，同意聘任中兴财光华会计师事务所（以下简称“中
兴财”）为公司 2024 年度会计师事务所。通过对中兴财的专业资质、业务能力、诚
信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行严格核查和评价后，认为其
具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。
（五）选举董事和聘任**管理人员
非独立董事的议案》。
去公司财务总监的议案》《关于免去公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务总监
的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》以及《关于更换董事的议案》。
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以上选举的董事及聘任的**管理人员均不存在《公**》《证券法》以及深圳
证券交易所禁止的情形，选举及聘任流程符合《公**》等有关法律法规以及《公司
章程》的规定，表决结果合法、有效。相关人员均具备任职相关岗位的任职**和条
件，具备履行相关职责的专业知识和能力，未发现其存在被证监会确定为市场禁入者
且尚未解除的情形，未发现其存在相关法律法规规定的禁止任职的情形；有关审议及
决策程序充分、恰当，符合《公**》《公司章程》等法律法规及相关规则的规定。
（六）培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习**的法律法规和各项规章制度，加深
对相关法规尤其是涉及到规范公**人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相
关法规的认识和理解。
报告期内，本人积极参加以各种方式组织的相关培训，更**的了解上市公司管
理的各项制度；并于 9 月前往深圳亲自参加公司组织的证券合规专题培训，不断提高
自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识；为公司的科学决策和
风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
四、保护投资者权益相关工作
报告期内，本人积极参加公司董事会、股东大会，认真对公司日常经营情况、财
务状况、内控运行情况进行了解，在参加公司会议期间，对公司进行了实地走访考察，
听取公司相关汇报。日常通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员保持密切联系，
对公司有关工作思路与预案提出专业的建议和想法，积极发挥独立董事的作用。在发
表独立意见时，能够利用自身专业知识做出独立、公正的判断，不受公司及主要股东
的影响，切实保护中小股东利益。
五、其他事项
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报告人：曹俐
二�二五年三月十五日
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