浙江盾安人工环境股份有限公司
**章 总 则
**条 为强化浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策
功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委员会
（以下简称“审计委员会”或“委员会”），作为负责公司内、外部审计的沟通、监督
和核查工作的专门机构，同时行使《中华人民共和国公**》（以下简称《公**》）
规定的监事会的职权，对董事会负责并报告工作。
第二条 为确保审计委员会规范、**地开展工作，公司董事会根据《公**》《上
市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《浙江盾安人工环境股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订本
议事规则。
第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关法
律、法规和规范性文件的规定。
第四条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责，独
立工作，不受公司其他部门干涉。
第二章 人员构成
第五条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名且至少一名独立董事是会
计专业人士。委员会成员应当为不在公司担任**管理人员的董事。
第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以
上提名，并由董事会选举产生。
审计委员会设召集人一名，由会计专业独立董事委员担任。
审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当召集人不能或无法履行职责
时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行
其职责时，**一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员履
行召集人职责。
第七条 审计委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可以连任，独立
董事担任委员连任不得超过六年。委员任期届满前，除非出现《公**》《公司章程》
或本议事规则规定不得任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司
董事职务，自动丧失委员**。
第八条 审计委员会因非独立董事委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人
数的三分之二时，公司董事会应及时增补新的委员人选。
在审计委员会委员人数未达到规定人数的三分之二以前，审计委员会暂停行使本议
事规则规定的职权。
因独立董事委员辞职将导致审计委员会中独立董事所占的比例不符合法定或者《公
司章程》的规定，或者审计委员会中的独立董事欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董
事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日，公司应当自前述事实发生之日起六十日
内完成补选。
审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定**人数，或者欠缺会计专业人
士的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照法定和《公司章程》的规定继续履行
职责。
第九条 《公**》《公司章程》关于董事义务的规定适用于审计委员会委员。
第十条 审计委员会由董事会专门委员会工作处负责组织委员会讨论事项所需的
材料，向委员会提交提案。
第三章 职责权限
第十一条 审计委员会的主要职责是：
（一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构；
（二）监督及评估公司的内部审计制度及其实施；
（三）负责公司内部审计与外部审计之间的协调；
（四）审核公司的财务信息及其披露；
（五）监督及评估公司内外部审计工作和内部控制；
（六）行使《公**》规定的监事会的职权；
（七）负责法律法规、《公司章程》和董事会授权的其他事宜。
第十二条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审查决定。
第十三条 审计委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合；如有需要，审计委
员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。
第四章 工作内容与程序
第十四条 公司董事会专门委员会工作处负责做好审计委员会决策的前期准备工
作，提供下述相关书面资料：
（一）公司财务报告及其他相关资料；
（二）内、外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）其他相关事宜。
第十五条 审计委员会会议对董事会专门委员会工作处提供的报告进行评议、签署
意见，并将书面决议材料呈报董事会讨论：
（一）外部审计工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否得到有效实施，公司财务报告是否**真实；
（三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实；
（四）对公司财务部门、审计部门及其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第十六条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内
外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董
事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错
更正；
（五）法律、行政法规、**证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
第五章 会议的召开与通知
第十七条 审计委员会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议每季度至少召开一次会议，由公司审计部向审计委员会报告公司内部审
计工作情况和发现的问题，并应每季度向审计委员会提交一次内部审计报告。审计委
员会两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开审计委员会临时会议。
第十八条 审计委员会会议可采用现场会议形式，也可采用非现场会议的通讯方
式召开。
第十九条 审计委员会会议应于会议召开前三日发出会议通知，并提供相关资料
和信息，但紧急情况下可不受前述通知时限限制。
第二十条 审计委员会会议通知应至少包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点；
（二）会议期限；
（三）会议需要讨论的议题；
（四）会议联系人及联系方式；
（五）会议通知的日期。
第二十一条 会议通知应附内容完整的议案。
第二十二条 审计委员会会议以传真、电子邮件、电话及专人送达等方式通知各
位委员。
采用电子邮件、电话等快捷通知方式时，若自发出通知之日起两日内未接到书面
异议，则视为被通知人己收到会议通知。
第六章 议事与表决程序
第二十三条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员（含三分之二）出席方可
举行。
第二十四条 委员可以亲自出席会议，也可以委托其他委员代为出席会议并行使
表决权，委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。
授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。
独立董事作为委员应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应
当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第二十五条 审计委员会委员既不亲自出席会议，亦未委托其他委员或其他独立
董事代为出席会议的，视为未出席相关会议。
审计委员会委员连续两次不出席会议的，视为不能适当履行其职权。公司董事会
可以撤销其委员职务。
第二十六条 董事会专门委员会工作处成员可以列席审计委员会会议；公司非委员
董事受邀可以列席审计委员会会议；审计委员会认为如有必要，可以召集与会议议案
有关的其他人员列席会议、介绍情况或发表意见，但非审计委员会委员对议案没有表
决权。
第二十七条 审计委员会会议以记名投票方式表决。会议在保障委员充分表达意见
的前提下，可以用传真、电话方式进行并以传真方式作出决议，并由参会委员签字。
审计委员会委员每人享有一票表决权。会议所作决议需经全体委员（包括未出席
会议的委员）过半数同意方为有效。
第二十八条 出席会议的委员应本着认真负责的态度，对议案进行审议并充分表达
个人意见；委员对其个人的投票表决承担责任。
第二十九条 审计委员会会议通过的议案及表决结果或就公司内部控制有效性出
具的**评估意见，均应以书面形式报公司董事会审议。
第三十条 公司董事会在年度工作报告中应披露审计委员会过去一年的工作内容，
包括会议召开情况和决议情况等。
第三十一条 审计委员会会议应作书面会议记录，出席会议的委员和会议记录人应
当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说
明性记载。
审计委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书办公室保存。在公司存续期间，
保存期为十年。
第三十二条 审计委员会会议记录应至少包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别注明；
（三）会议议程；
（四）委员发言要点；
（五）每一决议事项或议案的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）；
（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。
第三十三条 审计委员会委员对于了解到的公司相关信息，在该等信息尚未公开
之前，负有保密义务。
第七章 附 则
第三十四条 本议事规则自公司董事会审议通过之日起执行。
第三十五条 本议事规则未尽事宜，按**有关法律、行政法规、部门规章和《公
司章程》的规定执行；本议事规则如与**日后颁布的法律、行政法规、部门规章或经
修改后的《公司章程》相抵触时，按**有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》
的规定执行，并及时修改本议事规则，报公司董事会审议通过。
第三十六条 本议事规则解释权归公司董事会。
浙江盾安人工环境股份有限公司董事会
二�二五年五月
