中信证券股份有限公司
关于建元信托股份有限公司
上市公司：建元信托股份有限公司（以下简称“建元信托”、“公司”）
保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：朱钰 联系电话：021-20262306
保荐代表人姓名：姜颖 联系电话：021-20262300
经**证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司
于 2023 年 4 月向特定对象上海砥安投资管理有限公司（以下简称“上海砥安”）
发行 4,375,310,335 股人民币普通股（A 股），每股发行价格为 2.06 元，募集资
金 总 额 为 9,013,139,290.10 元 ， 扣 除 各 类 发行 费 用 之 后 实 际 募 集资 金 净 额
对建元信托股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的资金到位情况进行了审验，
并出具了《验资报告》（信会师报字2023第 ZA11627 号）。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号――持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，中信证券履
行持续督导职责，自前次提交 2023 年度持续督导报告书至 2024 年 12 月 31 日，
中信证券对建元信托的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作概述
检查的工作要求。
权利义务，并报上海证券交易所备案。
持续督导工作，并于 2025 年 2 月 28 日对公司进行了现场检查。
导职责，具体内容包括：
（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；
（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司
（3）查阅公司与控股股东及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、
信息披露文件，查阅发行人出具的关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查
阅会计师关于 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报
告，对财务总监进行了访谈；
（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策
程序文件、募集资金使用情况；
（5）对公司**管理人员进行访谈；
（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、**管理人员进行
**息查询；
（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；
（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情
况。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
本持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅
了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程
文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告
等，并对**管理人员进行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法
律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应当向**证监会和上海证券交易所报告的事项
基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人未发现公司
发生按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应
向**证监会和上海证券交易所报告的重要事项。
四、其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于建元信托股份有限公司 2024 年
度持续督导报告书》之签署页）
保荐代表人：
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朱 钰 姜 颖
中信证券股份有限公司
年 月 日
