控股子公司管理制度
横店影视股份有限公司
控股子公司管理制度
**章 总 则
**条 为加强横店影视股份有限公司（以下简称“公司”）对控股子公
司的管理，确保控股子公司规范、**、有序的运作，提高控股子公司经营运
作水平和风险防范能力，根据《中华人民共和国公**》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海
证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《横店影视
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的
实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其超过50%的股
权或权益，或拥有超过50%的表决权，或者虽然拥有表决权50%以下但能够决
定其董事会半数以上成员的，或者通过协议或其他安排能够实际控制公司的经
营和管理。
第三条 控股子公司依法具有独立法人地位，独立承担民事责任。
第四条 公司依法对控股子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者等
股东权利。
第五条 控股子公司可遵循本制度的规定，结合公司其他内部控制制度，
根据自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，经公司审核同意后实施，
以保证本制度的贯彻和执行，控股子公司同时控股下属公司的，可参照本制度
的要求逐层建立对其下属公司的管理制度，并接受公司的监督。
第六条 控股子公司下属分公司、办事处等分支机构，比照本制度规定执
行。
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第七条 公司各职能部门应根据本制度及相关内控制度，及时、有效地对
控股子公司做好管理、指导、监督等工作。
第二章 规范运作
第八条 控股子公司应当依据《公**》《证券法》等相关法律、法规及
规范性文件的规定，建立健全法人治理结构和内部管理制度，加强自律性管理。
第九条 控股子公司应依法设立组织机构，原则上控股子公司应设立董事
会、监事会。规模较小或者股东人数较少的控股子公司可根据自身情况不设董
事会，设一名董事；可不设监事会，设一名监事；经控股子公司全体股东一致
同意，也可以不设监事。
第十条 对于设立股东会、董事会或监事会的控股子公司，应当按照其章
程规定召开相应会议，会议通知和议题须在会议召开5日前报公司董事会秘书，
由其审核判断所议事项是否属应披露的信息，或是否需经公司董事会或股东会
批准。控股子公司作出股东会（股东）、董事会（董事）、监事会（监事）决
议（决定）的，应当在2个工作日内将决议和相关会议资料向公司董事会秘书办
公室报备。
第十一条 控股子公司的担保、抵押、关联交易、资金往来、委托理财、
重大融资或投资、信息报告、信息披露、募投项目的实施等应符合上市公司规
范运作要求。
如前述事项涉及公**定信息披露义务或需提交公司董事会、股东会审议
批准的，控股子公司应事前将该等事项报公司董事会秘书办公室，待公司履行
相关程序和义务后，控股子公司再行决策和实施。公司有关部门及公司提名获
选董事、监事人员有责任和义务帮助、要求和督促各级控股子公司遵守前述各
项管理规定。
第十二条 控股子公司经营管理层应当及时、完整、准确地向公司有关部
门汇报并提供有关公司经营业绩、财务状况和经营前景等信息。
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第十三条 控股子公司必须依照公司档案管理规定建立档案管理制度，控
股子公司的《公司章程》、会议决议、营业执照、印章、政府部门有关批文、
各类重大合同等重要资料必须按照公司规定妥善保管。
第三章 财务管理
第十四条 控股子公司应执行与公司统一的财务管理政策，与公司执行统
一的会计制度，公司财务资金管理部负责对控股子公司的会计核算、财务管理
实施业务指导，对控股子公司财务会计、资金调配以及关联交易等方面进行监
督管理。
第十五条 公司对控股子公司财务业务进行垂直管理，对控股子公司的会
计机构负责人、主办会计实行委派制。
第十六条 控股子公司应当按照公司编制合并会计报表和对外披露会计信
息的要求，及时向公司报送会计报表和提供会计资料。其会计报表同时接受公
司委托的会计师事务所的审计。
第十七条 公司可以随时查阅和审计控股子公司会计账目，查阅时，控股
子公司须配合。
第十八条 控股子公司应按照公司财务管理制度等相关规定，做好财务管
理基础工作，加强成本、费用、资金等管理。
第十九条 控股子公司日常会计核算和财务管理中采用的会计政策及会计
估计、变更等应遵循**相关法律法规规定及公司的财务会计制度及其有关规
定。
第二十条 公司及控股子公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或
股东会批准，**机构或个人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其
他类似的法律文件。
第二十一条 控股子公司应严格控制与关联方之间的资金、资产及其他资
源往来，避免发生**非经营性占用的情况。
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第二十二条 控股子公司因其经营发展和资金统筹安排的需要，须对外借
款时，应充分考虑对**利息的承受能力和偿债能力，并按照公司相关制度的
规定履行相应的审批程序后方可实施。
第四章 人事管理
第二十三条 公司可根据工作需要，向控股子公司提名董事、监事或推荐
**管理人员，该等人员根据《公**》和控股子公司章程的规定获选、获聘
后应依法履行其职责。公司向参股公司或企业提名董事、监事或推荐**管理
人员的，对该等人员的管理参照本制度执行。
第二十四条 控股子公司董事、监事、**管理人员的任期按控股子公司
章程的规定执行，公司可根据需要对任期内委派或推荐的董事、监事及**管
理人员提出调整建议。
第二十五条 公司向控股子公司提名的董事、监事及推荐的**管理人员候
选人员必须符合《公**》和控股子公司章程关于董事、监事及**管理人员
任职条件的规定。
第二十六条 控股子公司董事、监事及**管理人员的主要职责如下：
（一）依法行使董事、监事、**管理人员义务，承担董事、监事、**
管理人员责任；
（二）督促控股子公司认真遵守**有关法律、法规的规定，依法经营，
规范运作；
（三）保证公司发展战略、董事会（董事）及股东会（股东）决议（决定）
的贯彻执行；
（四）勤勉尽责、切实维护公司在控股子公司中的权益不受侵犯；
（五）定期或应公司要求向公司汇报控股子公司的经营情况，及时向公司
报告《横店影视股份有限公司重大信息内部报告制度》所规定的重大事项；
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（六）列入控股子公司董事会（董事）、监事会（监事）或股东会（股东）
审议（决定）的事项，应事先与公司沟通，并按规定程序提请公司总经理、董
事长、董事会或股东会审议；
（七）公司交办的其他工作。
第二十七条 控股子公司董事、监事及**管理人员应当严格遵守法律、行
政法规和《公司章程》等有关规定，对控股子公司负有忠实和勤勉义务，不得
利用职权为自己谋取私利，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵
占控股子公司的财产。未按《公**》和控股子公司章程的规定获得相应同意，
控股子公司董事、监事、**管理人员及其近亲属和其他关联人不得与任职子
公司订立交易合同或者进行交易。上述人员若违反本条规定造成损失的，应当
承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，依法追究法律责任。
第二十八条 公司提名的在控股子公司全职任职的董事和监事，以及推荐的
**管理人员或其他工作人员的薪酬待遇、福利待遇和激励机制，控股子公司
有相应制度按照制度执行，若没有相应制度，则参照公司制度执行。
第二十九条 控股子公司应根据自身实际情况制定绩效考核与薪酬管理制
度，报备公司人事部门。
第五章 经营管理
第三十条 控股子公司的经营规划须服从和服务于公司的整体战略规划，
并应结合自身实际经营情况，在公司发展规划框架下，细化和完善自身规划。
第三十一条 控股子公司每年应根据公司经营计划和预算要求，编制年度
经营计划与财务预算，报公司批准。
第三十二条 控股子公司发生《公司章程》《上海证券交易所股票上市规
则》等自律监管规定或公司其他内部控制制度项下须提交公司总经理、董事长
批准或董事会、股东会审议的重大交易、日常交易、关联交易、章程修订、重
大诉讼/仲裁、重大经营性或非经营性损失、重大行政处罚等重大事项（以下统
称“重大事项”）时，应按照《公司章程》《横店影视股份有限公司重大信息
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内部报告制度》等有关规定及时向公司总经理或董事长报告，知会董事会秘书，
并应在获得公司的相应批准、审议同意后方可实施。
第三十三条 控股子公司的对外投资和内部投资执行公司的指导、监督。
控股子公司应加强投资项目的管理和风险控制，投资决策必须制度化、程序化。
在报批投资项目之前，应当对项目进行前期考察调查、可行性研究、组织论证、
进行项目评估，做到论证科学、决策规范、全程管理，实现投资效益**化。
第三十四条 控股子公司发生关联交易，应严格遵照《横店影视股份有限
公司关联交易决策制度》，需根据不同情形经控股子公司董事会或股东会审议，
并经本公司董事会或股东会审议的事项，控股子公司在召开股东会之前，应先
提请本公司董事会或股东会审议。
第三十五条 控股子公司的对外担保，应遵循其章程、《公司章程》及《
横店影视股份有限公司对外担保管理制度》中有关对外担保的相关规定，经过
控股子公司的董事会或股东会审议，并经公司董事会或股东会审议。控股子公
司在召开股东会之前，应提请公司董事会或股东会审议该担保议案。
第三十六条 在经营投资活动中由于越权行事给公司和任职控股子公司造成
损失的，应对主要责任人员给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并且可
以要求其承担赔偿责任。
第六章 信息披露及报告
第三十七条 控股子公司应定期向公司报告经营情况，主要包括月报、季
报、半年度报告及年度报告等，报告内容包括但不限于营运报告、资产负债表、
利润表、现金流量表、向他人提供资金及对外担保报表等。
第三十八条 控股子公司的总经理或指定联络人作为信息报告义务人，应
依照《横店影视股份有限公司信息披露事务管理制度》《横店影视股份有限公
司重大信息内部报告制度》等规定，及时、准确、真实、完整地向公司总经理、
董事长报告，并知会董事会秘书可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的事项，并向公司董事会秘书办公室报备董事会决议、股东会决议等重
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要文件，确保重大事项能够及时履行相关审议程序和披露义务。控股子公司任
何人员在相关重大事项披露之前不得泄露相关信息。
第三十九条 控股子公司发生《上海证券交易所股票上市规则》等自律监管
规定及《公司章程》项下须披露的重大交易、日常交易、关联交易、章程修订、
重大诉讼/仲裁、重大经营性或非经营性损失、重大行政处罚等重大事项时，应
按照《公司章程》《重大信息内部报告制度》等有关规定及时向公司总经理或
董事长报告，知会董事会秘书，并确保公司进行恰当的信息披露。
第四十条 控股子公司重大事项的审批决策程序：
（一）对拟进行的重大事项进行论证及评估；
（二）形成书面报告报公司审核；
（三）公司审核同意后，由控股子公司按照规定提交其董事会或股东会审
议。
第四十一条 对于获得公司董事会或股东会批准的重大事项，控股子公司应
定期向公司汇报重大事项进展情况。公司相关部门及人员对重大事项实施监督，
需要了解重大事项的执行情况和进展时，控股子公司相关人员应积极予以配合
和协助，并提供相关资料。
第四十二条 控股子公司在发生**交易活动时，应事先审慎判断是否构
成关联交易。若构成关联交易应及时报告公司财务资金管理部并通知董事会秘
书，按公司关联交易管理规定履行相应的审批、报告义务。
第四十三条 因控股子公司违反**法律、法规和证券监管要求，导致公
司或控股子公司及其董事、监事及**管理人员等相关主体受到政府部门行政
处罚、通报批评、公开谴责等处罚措施的，公司将根据相关程序给予控股子公
司直接责任人及相关董事、监事、**管理人员相应的处罚。
第七章 内部审计监督
第四十四条 公司定期或不定期对控股子公司进行审计监督。
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第四十五条 公司董事会审计委员会为公司内部审计监督事务的**决策
机构，有权发起对控股子公司业务经营所有事项的临时检查。
第四十六条 检查内容包括但不限于：对相关法律、行政法规的执行情况；
对公司各项管理制度的执行情况；控股子公司内控制度建设和执行情况；控股
子公司的经营业绩、经营管理、财务收支情况；核心人员的离任审计等。
第四十七条 控股子公司在接到审计通知后，应当做好接受审计的准备，
安排相关部门人员配合公司的审计工作，提供审计所需的所有资料，不得敷衍
和阻挠。
第四十八条 公司的内部审计意见书和内部审计决定、经确定的审计问题
整改方案送达控股子公司后，控股子公司必须严格执行。对于审计确认的内部
控制缺陷，控股子公司应根据实际情况及时制定整改方案和整改时间，并反馈
至公司内审部门。
第八章 行政事务与档案管理
第四十九条 控股子公司行政事务应参照公司的行政管理制度规定由公司
行政部门归口管理、指导。
第五十条 控股子公司应当将其企业营业执照（复印件）、公司设立资料、
公司章程（复印件）、公司管理及内控制度等文件资料应报送公司相关部门备
案。控股子公司变更企业营业执照、修改章程或其他内部控制制度后，应及时
向公司相关部门报送修改后的文件资料，保证备案资料及时更新。
第五十一条 控股子公司发生对外投资等重大经营事项所签署的相关协议
和文件以及其它重大合同、重要文件和资料等，应按照公司档案管理制度的规
定，向公司相关部门报备归档，同时按照《横店影视股份有限公司重大信息内
部报告制度》的规定向董事会秘书办公室报备。
第九章 附 则
第五十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定执行；本制度如与**日后颁布的法律、法规、规范性文件或
控股子公司管理制度
经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按**有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定执行。
第五十三条 本制度的修改和解释权归公司董事会。
第五十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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