海天水务集团股份公司
我作为海天水务集团股份公司(以下简称“公司”)的独立董事，
在2024年的任职期间，严格按照《中华人民共和国公**》、《中
华人民共和国证券法》等法律、法规和《海天水务集团股份公司章程》、《
海天水务集团股份公司独立董事工作制度》等有关规定，恪尽职守、
勤勉尽责，积极参与公司决策，出席相关会议，认真审议董事会各
项议案，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益和全体
股东的 合 法 权 益 。 现 将 我 2024年 度 的 履 职 情 况 汇 报 如 下 ：
一、独立董事的基本情况
(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况
罗鹏，1974年10月出生，**国籍，四川大学法律专业，硕士
研究生学历。历任资阳市雁江区乡镇企业局、资阳市国土资源局科
员，四川致高律师事务所合伙人。现任成都理工大学文法学院讲师、
上海市锦天城(成都)律师事务所合伙人。本人未持有本公司股票，
未受过**证监会、上海证券交易所及其他部门的处罚和惩戒。2019
年12月至今任公司独立董事。
(二)董事会专门委员会任职情况
截至2024年末，本人在董事会专门委员会的任职情况如下：
独立董事姓名 董事会专门委员会名称 专门委员会职务
审计委员会 委员
罗鹏
薪酬与考核委员会 委员
提名委员会 主任委员
(三)独立性说明
作为公司的独立董事，我具备独立董事任职**，本人及直系
亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关
联企业任职；没有为公司或其附属公司企业提供财务、法律、管理、
技术等咨询服务；除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或
有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存
在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
(一)出席会议情况
董事，本人合计出席会议18次。报告期内，不存在无故缺席、连续
两次不亲自出席会议的情况。报告期内，独立董事出席公司董事会
会议和股东大会的具体情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
董事
本年应参加董 是否连续两次未
姓名 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 出席股东大会的次数
事会次数 亲自参加会议
罗鹏 14 14 0 0 否 4
(二)参加专门委员会情况
在报告期内，公司相继召开了1次薪酬与考核委员会会议、5次
审计委员会会议以及5次提名委员会会议。作为董事会专门委员会的
委员，在整个任期内，我从未缺席**一次会议，全程积极参与其
中。会议前，我始终保持严谨的态度，仔细审阅董事会及各专门委
员会提供的议案资料。对于需要深入了解的议案背景信息，我及时
与公司经营管理层进行充分沟通，力求**掌握情况。在审议及决
策董事会相关重大事项的过程中，我充分发挥专业能力，提出了建
设性意见，为提高公司董事会的决策效率贡献了力量。
报告期内，我对公司董事会各项议案及公司其他相关事项均无
**异议，在每一次投票中，都坚定地投出了赞成票，以实际行动
支持公司的发展战略与决策部署。
(三)现场工作情况
报告期内，公司始终秉持开放协作的理念，为独立董事履职提
供了全方位支持。作为独立董事，我通过现场参会与远程通讯相结
合的方式，全程参与公司董事会、股东大会及各专业委员会会议，
切实履行监督职责。为深入了解公司运营实际，我多次开展实地调
研，系统考察生产经营状况，认真听取管理层关于行业发展趋势及
市场环境变化的专项汇报，确保对公司内外部环境形成**认知。
在参与公司重大决策过程中，我充分发挥专业优势，秉持独立
判断原则，深入参与战略制定与风险评估。同时，我持续关注公司
日常经营动态，通过细致审阅财务报告、运营数据等资料，及时发
现潜在风险点。针对关键事项，我通过专项问询、专业咨询等方式，
确保掌握准确**的决策信息。此外，我对公司内部控制体系建设
及董事会决议执行情况开展专项检查，有效促进了公司治理水平的
提升。
在日常履职中，我建立了畅通的沟通机制，通过定期会议、专
项研讨及日常联络等方式，与董事会成员、**管理人员保持密切
交流。我积极分享行业洞见，就战略规划、风险管控等关键议题提
供专业建议，切实发挥独立董事的决策支持作用。公司管理层对我
的工作给予了充分支持，在知情权保障、信息获取等方面提供了便
利条件，为独立董事有效履职营造了良好环境。对于我提出的各项
建议，管理层均能及时响应并落实改进，充分体现了公司对治理规
范的高度重视。
(四)与中小股东的沟通交流情况
报告期内，我始终将维护中小股东权益作为履职**，通过多
种渠道加强与中小股东的沟通交流，就公司经营状况、发展战略等
投资者关心的问题进行详细解答，有效保障了中小股东的知情权。
同时，我建立了中小股东意见反馈机制，及时将投资者关注的
热点问题及合理诉求向公司管理层传达，推动公司在决策过程中充
分考虑中小股东利益，切实维护了投资者的合法权益。通过这一系
列举措，进一步提升了公司治理透明度，增强了投资者信心。
三、独立董事年度履职**关注事项的情况
报告期内，我根据法律法规及公司规章制度关于独立董事履职
尽责要求的规定，对公司重大事项予以**关注和审核，发表了客
观、公正的独立意见，并积极对管理层以及董事会建言献策，对增
强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了重要作用。具体情况
如下：
（一）募集资金使用情况
在报告期内，我对公司募集资金的使用途径、存放方式以及暂
时用于补充流动资金等事宜，从合规性、必要性、程序规范性以及
是否损害公司与股东利益等多个维度进行了**且细致的审核。经
审慎核查，我认为：在2024年度，公司在募集资金的存放与使用方
面，严格遵循《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及公司内部《募集资
金管理制度》的相关要求。始终秉持专款专用的原则，整个过程中
未出现**违规操作。同时，公司也依照相关规定，及时、准确且
完整地披露了募集资金的使用详情和存放状态，确保了信息的透明
度，切实保障了股东的知情权。
（二）对子公司提供担保情况
报告期内，公司董事会针对对子公司提供担保等相关议案展开
了审议。我深入分析后认为，上述担保举措与公司的发展战略相契
合，是公司业务拓展与运营所需。从审议流程来看，**符合有关
法律法规的具体规定，不存在**损害公司及公司股东合法权益的
情况。经过进一步核查确认，在2024年度，公司不存在对合并报表
范围以外公司提供对外担保的情形，有效防控了潜在的担保风险。
（三）聘任会计师事务所情况
报告期内，公司董事会审议了续聘会计师事务所的相关议案。
信永中和会计师事务所在行业内具备相应的执业资质，拥有丰富的
上市公司审计工作经验，其专业团队展现出了较高的职业素养。回
顾其在担任公司2023年度审计机构期间，始终保持勤勉尽责的工作
态度，严格遵照独立、客观、公正的执业准则开展审计工作，并合
理地发表了审计意见。其所出具的审计报告能够客观、真实地反映
公司的财务状况和经营成果。基于以上考量，我同意继续聘任信永
中和会计师事务所为公司2024年度财务报告的审计机构，以保障公
司财务审计工作的专业性和准确性。
四、总体评价和建议
在担任公司第四届董事会独立董事的2024年，我严格遵守了《
公**》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司独立董事
履职指引》等法律法规，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》
等内部规范文件，本着忠实、勤勉、谨慎的原则，切实履行了我的
职责。在履职过程中，我深入研究了公司的经营状况，**掌握了
业务发展的**动态，并积极参与了公司重大决策的审议和表决。
我为公司的战略规划和可持续发展提供了专业且独立的建议和意见，
确保了公司及所有股东的合法权益得到了有效维护。
展望2025年，我将继续坚守忠实、勤勉、谨慎的职业操守，严
格履行独立董事的职责。我将利用我的专业知识和经验，更深入地
参与公司治理，为公司的战略决策提供具有前瞻性和建设性的意见。
同时，我将持续关注公司治理结构的优化，推动董事会做出更加科
学和**的决策，以维护公司的整体利益和中小股东的合法权益，
为公司的高质量发展贡献我的力量。
独立董事：罗鹏
（本页无正文，为《2024年度独立董事述职报告》的签署页）
独立董事签字：
罗 鹏
