中信建投证券股份有限公司
关于中持水务股份有限公司
非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为中持水务股份有限公司（以下简称“中持股份”或“公司”）非公开发行股
票的保荐机构，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等
有关规定，对中持股份非公开发行股票解除限售上市流通的事项进行了认真、审
慎的核查，并出具核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经**证券监督管理委员会（以下简称“**证监会”）《关于核准中持水
务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可2022231 号文）核准，中
持股份向长江生态环保集团有限公司（以下简称“长江环保集团”）非公开发行
人民币普通股 53,015,728 股，本次非公开发行新增股份已于 2022 年 3 月 8 日在
**证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“**结算上海分公司”）
办理股份登记托管手续。本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
截至本核查意见出具日，公司总股本 255,319,480 股，本次限售股形成后至
今未发生导致公司股本数量发生变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
参与公司本次非公开发行的长江环保集团有限公司承诺，因本次发行而取得
上市公司股份自股份上市之日起 36 个月内不得转让。
截至本核查意见出具日，上述承诺主体严格履行股份限售相关承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
的情况。
持有限售股
持有限售股 本次上市流通 剩余限售股数
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 数量（股） 量（股）
本比例
合计 53,015,728 20.7645% 53,015,728 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
五、股本变动结构表
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份性质 本次变动（ 、-）
（股） （股）
一、有限售条件的流通股份 53,015,728 -53,015,728 0
非公开发行限售股 53,015,728 -53,015,728 0
二、**售条件流通股 202,303,752 53,015,728 0
三、股份总额 255,319,480 - 255,319,480
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通
时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等有关法律、法
规及规章的要求。本次解除股份限售的股东不存在违反其在非公开发行股票中做
出的股份限售承诺的行为。截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份的
信息披露真实、准确、完整。
综上所述，本保荐机构对中持股份本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中持水务股份有限公司非公
开发行股份解除限售上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张松 杨宇威
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
