三博脑科医院管理集团股份有限公司
**章 总则
为加强三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制，规范公司员工
行为，**公司经营风险，维护公司和股东合法权益，确保公司经营目标的实现和公司持续稳
定发展，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号――
创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》《中华人民共和国公**》《中华人民
共和国审计法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定
本制度。
反舞弊工作的宗旨是规范公司全体员工的职业行为，严格遵守相关法律法规、行业规范、职业
道德及公司的规章制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东的利益的行为
发生。
本制度适用于三博脑科医院管理集团股份有限公司及分子公司。
并在此过程中直接或间接损害公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为
个人带来不正当利益的行为。
第二章 反舞弊组织架构及职责
董事会负责督促管理层建立公司范围的反舞弊文化环境，建立健全包括预防舞弊、接受举报和
调查处理在内的内部控制体系；
并进行自我评估。
并进行回复和跟进；
内部的反舞弊工作；
第三章 具体内容
和维护、质量监督及医疗服务、患者服务等所有的经济活动以及人、财、物管理过程中人员有
行贿、索贿和受贿等商业贿赂行为；与交易对象相互串通，损害公司合法权益。具体行为包括
但不限于：A.以各种名义索取或收受礼物、现金、有价证券、股权、金融产品、购物券、含有
金额的会员卡、**卡(券)；B.给予回扣、提成、红包；C.违规报销（报销不属于公司规定的
范围）；D.接受或索要**宴请、高消费娱乐、健身、旅游活动等；E.以推广服务费、咨询费、
赞助费等名义套取公司资金。F.员工与员工之间、员工与客户、供应商之间的内内串通、内外
串通损害公司权益等行为。
于在职期间自营或参与经营与公司有竞争关系的业务等。
购服务交易、虚假费用报销、虚增人员、虚报员工工资、**、虚报经营数据、记录虚假的交
易事项等。
超标准收费、分解项目收费及串换药品、医用耗材等违规行为。
费用单据；**、变造、隐匿、涂改、擅自销毁医学文书、医学证明、会计凭证、电子信息等
有关资料；虚构医药服务项目。
保结算，盗刷医保凭证非法获利。
凭证非法获利。
有在公司报备或利益回避的；
查人员，调查人员的权限包括：
会议记录、文件、发票等各种纸质和电子资料、证照、资产等被查事项；对现金、票据、固定
资产等资产进行盘点；有权对有关文件、资料等进行复印、现场拍照、存档；
费行为，有权采取措施追究有关人员责任，制止其损害公司的行为；
和电话，接收公司内外部投诉举报信息；审计部对举报和调查处理后的舞弊案件报告材料及时
立卷归档。
包括对公司及其人员违反职业道德情况的投诉、举报信息。
举报邮箱：audit@sbnkjt.com 举报电话：010-62886982
情节和证据（如：涉及违纪的时间、事件、金额、操作方式、相关人员等）以便及时快速查处，
原则上公司审计部优先受理实名制并且有证据或者明确线索的举报；
公司审计部不受理无证据、无事实、捕风捉影、道听途说、子虚乌有、恶意打击报复类投诉举
报；公司审计部负责对电话、信件、电子邮件等举报材料逐件拆阅、登记，及时评估受理，并
规定 10 个工作日内向举报人回复受理结果；
公司已有正规的投诉举报途径，不受理通过群发邮件、群发微信、qq 群、微博等方式进行的
投诉、举报。
情节的严重程度，并按照下列规定开展工作：
进行调查，可成立反舞弊调查小组，调查结果报管理层或者董事会进行事件评估。对非高层管
理人员的匿名举报，审计部进行登记并初步评估，决定是否报公司管理层或者董事会。
办理相关登记外，还应在**时间报公司董事会和董事长，董事会决定对事件做进一步调查后，
由审计部和相关部门管理人员共同组成特别调查小组进行联合调查，还可视需要聘请外部专家
参与、协助调查，调查结果报董事会进行事件评估。
人力资源部门定期宣贯投诉举报渠道的开通，让员工得以知悉。
报告。舞弊案件调查报告应当包括对被举报的舞弊事件的接受时间\调查人员组成、对该事件
的调查核实情况、是否属实的结论意见以及对相关人员的处理建议等。如有相关证据、证物或
者证言的，应当在舞弊案件调查报告附录中注明。
参与调查的员工采取敌对措施。对违规泄露检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，
将予以撤职、解除劳动合同。触犯法律的，移送**机关依法处理。
相关资料及举报内容；确因工作需要查阅投诉举报相关资料的，应得到公司管理层的授权，查
阅人员必须对查阅的内容、时间、查阅人员的有关情况在审计部进行登记。
且奖励金额不低于 500 元；
且奖励金额不低于 1000 元；
励金额不低于 2500 元，不高于 10 万元。
元、5000 元、10000 元四档不等的奖励。
如有员工涉及本制度中的舞弊事项，将根据舞弊严重程度予以处罚，包括但不限于口头警告、
书面警告、缴回钱款、解除劳动合同、移交**机关处理等。
第四章 附则
规定办理。
号《三博脑科医院管理集团反商业贿赂及廉洁自律管理制度》同时废止。
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