申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于 TCL 科技集团股份有限公司本次交易相关主体不存在
《上市公司监管指引第 7 号――上市公司重大资产重组相关
股票异常交易监管》第十二条不得参与**上市公司重大资
产重组情形的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”、“申万宏
源承销保荐”）作为 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）本次发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务
顾问，就本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号―上市公司重大资
产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与**上市公司重大资产
重组的情形进行了核查，核查意见如下：
截至本核查意见签署日，本次交易相关主体不存在因涉嫌与本次交易相关的
内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因重大资产重
组相关的内幕交易被**证券监督管理委员会作出行政处罚或者**机关依法
追究刑事责任的情形。
综上所述，独立财务顾问认为，本次交易相关主体不存在依据《上市公司监
管指引第 7 号―上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条不得参
与**上市公司重大资产重组的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于 TCL 科技集团股
份有限公司本次交易相关主体不存在 大资产重组相关股票异常交易监管>第十二条不得参与**上市公司重大资产重
组情形的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人： _______________ _______________
任 成 莫 凯
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黄思敏
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
