神马实业股份有限公司独立董事
（刘民英）
一、基本情况
刘民英先生，1964 年生，博士研究生，教授，郑州大学材料科
学与工程学院教授，主要从事高性能高分子材料的制备、结构性能、
工艺及装备研究开发。主持承担了**十三五**研发计划、十二五
“863 计划”、**“九五”**科技攻关、**高技术产业化示范
工程、**科技成果**推广计划、河南省重大科技专项以及大型横
向科研项目及成果转化项目 20 余项。获“九五”****科技攻关
计划**科技成果奖、科技部-杜邦科技创新奖、河南省科技进步一
等奖等奖励。被评为河南省科技创新杰出人才、河南省高层次人才，
在**外学术期刊上发表学术论文 200 余篇，获授权**发明专利
石油和化工行业“高性能尼龙工程塑料工程实验室”主任、**合成
树脂协会理事、河南省化学会常务理事、中原环保独立董事、神马股
份独立董事。
上述人员不存在影响独立性情况。
二、年度履职概况
（一）出席公司董事会会议情况
本年应参 亲自 以通讯 委托 是否连续两
缺席
姓名 加董事会 出席 方式参 出席 次未亲自参
次数
次数 次数 加次数 次数 加会议
刘民 24 24 18
否
英
我对董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，各项议案均获得
董事会审议通过，我没有对董事会各项议案及公司其它事项提出异
议。
（二）出席股东大会情况
姓名 本年应参加股东大会次数 实际出席股东大会次数
刘民英 9 2
会审议通过。
（三）参与董事会专门委员会情况
在 2024 年我切实履行了战略委员会相关职责，对公**期发展
战略规划进行研究并提出建议，加强了决策科学性,提高了重大投资
决第的效益和决策的质量。2024 年，我切实履行了提名委员会相关
职责，认真审查了公司部分高管聘任情况，我认为高管提名方式及程
序合法、合规，高管均符合任职条件。在 2023 年年报制作期间，我
切实履行审计委员会相关职责，发挥了审计委员会的监督作用，保证
了公司 2023 年度报告的及时、准确、真实、完整。2024 年，我切实
履行薪酬与考核委员会相关职责，认真审查了公司 2024 年限制性股
票激励计划情况及 2023 年度公司董事、监事、**管理人员的尽职
情况、薪酬发放情况。我认为公司董事、监事、**管理人员能够恪
尽职守，勤勉尽责，限制性股票激励计划及薪酬的发放情况符合有关
法律、法规及公司章程等规定。
（四）独立董事专门会议情况
独立董事专门会议审议的各项议案均获得独立董事专门会议通过。
（五）行使独立董事职权的情况
报告期内公司未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、
咨询或核查的情况发生;未有向董事会提议召开临时股东大会的情况
发生;未有提议召开董事会的情况发生;2024 年 12 月 30 日公司召开
第八次临时股东大会，根据有关规定，我依法公开征集委托投票权。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我与公司内部审计机构及会计师事务所进行了积极沟
通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度讨论和交流,维
护了审计结果的客观、公正。
(七)与中小股东的沟通交流情况
报告期内，我严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对
需要提交董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业
知识作出独立、公正客观的判断。在发表独立意见时，不受公司和主
要股东的影响，切实维护了中小股东的合法权益。
(八)现场考察情况及公司配合独立董事工作情况
况和财务状况；并通过电话和网络通讯，与公司其他董事、**管理
人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情
况，掌握公司经营动态，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关
注媒体刊载的相关报道，并将个人的分析研判及建设性意见反馈给公
司相关**管理人员。
三、年度履职**关注事项情况
程》等相关规则，充分关注及监督公司重大事项，秉持公开、公正、
客观原则，对公司相关重大事项作出独立判断并发表了意见。具体如
下:
（一）应当披露的关联交易
公司与关联人之间发生的关联交易,公司均按照“公允、公平、
公正”的原则进行，相关关联交易合同/协议的内容符合商业惯例和
有关政策的规定，决策程序合法有效。我认为公司 2024 年度发生的
关联交易定价公允、合理，未发生损害公司及中小股东利益的情形，
关联交易履行了相应的决策、披露等法定程序。
（二）对外担保及资金占用情况
我对公司 2024 年存在的担保事项进行了严格的核查和监督，认
为公司所有担保事项均符合相关法律和公司章程的规定，履行了相应
的决策、披露等法定程序。2024 年公司无资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
债券方式募集配套资金工作实施完成：公司向特定投资者非公开发行
人民币普通股（A 股）股票 82,079,343 股，每股面值 1 元，每股发
行价格 7.31 元，同时发行可转换公司债券 4,000,000 张，每张面值
为人民币 100.00 元，按面值发行，募集资金总额为 999,999,997.33
元，减除发行费用人民币 20,247,244.61 元（不含税金额）后，募集
资金净额为 979,752,752.72 元。
券 30,000,000.00 张 ， 每 张 面 值 100.00 元 ， 共 募 集 资 金
手续费等发行费用(不含增值税进项税额)合计人民币 36,352,830.19
元后，实际募集资金净额为人民币 2,963,647,169.81 元。
公司于 2021 年 2 月重大重组之募集配套资金事项所募集资金实
际投入项目与承诺投入项目一致；于 2023 年 3 月公开发行可转换公
司债募集资金中尼龙化工产业配套氢氨项目、上市公司偿还债务与承
诺投入项目一致；年产 24 万吨双酚 A 项目(二期)因公司整体发展情
况及市场情况募集资金投资项目终止。
（四）定期报告相关事项情况
公司按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2024 年**季度
报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》，准确披露
了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经
营情况。上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，其中《2023
年年度报告》经公司年度股东大会审议通过，公司董事、监事、**
管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。对定期报告的审议
及披露程序合法合规，财务数据真实，客观反映了公司的实际情况。
公司现有内部控制制度建立健全，并能得到有效实施，公司能
够通过内部控制有效地防范各类风险。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审
计服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完
成了公司委托的各项审计工作。
（六）聘任、解聘公司财务负责人情况
公司第十一届董事会第五十次会议审议通过了
《关
于聘任公司财务总监的议案》，聘任江泳先生为公司财务总监，李伟
先生因工作变动不再担任公司财务总监职务。我认为财务总监提名方
式及程序合法、合规，提名人选符合任职条件。
（七）会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况
策、会计估计变更或者重大会计差错更正情形。
（八）提名董事，聘任、解聘**管理人员情况
及程序合法、合规，高管均符合任职条件。
（九）**管理人员薪酬情况
公司董事会薪酬与考核委员会及董事会已对公司**管理人员
人员薪酬符合公司制定的薪酬和有关绩效管理办法，符合公司实际经
营情况。公司董事会薪酬与考核委员会依法审查了公司 2024 年限制
性股票激励计划。我认为限制性股票激励计划符合有关法律、法规及
公司章程等规定。
（十）公司及股东承诺履行情况
公司及公司股东严格遵守各项承诺，未发现违背承诺事项的情
形。
四、建议与反馈情况
报告期内，本人建议公司高度关注股价走势，加强市值管理工作，
增强投资者对公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可。公司采
纳了本人的意见并贯彻落实，如后续推出了上市公司股份回购、大股
东高管增持公司股份等措施。
五、总体评价
作为公司独立董事，本人严格按照**法律法规及公司章程等赋
予的权利，勤勉尽职的履行独立董事职责，努力促进公司规范运作。
续依法履行独立董事职责，深入掌握公司经营状况，提高专业水平和
决策能力，积极完善公司各项治理，为维护公司及全体股东利益做出
贡献。
（此页为神马实业股份有限公司独立董事 2024 年度述职报告（刘民
英）签字页，无正文）
独立董事（签字）：
